工商银行(601398)H股公告

2016-05-07 0:00:00 | 作者:

股份發人的證券變動月報表

截至月份(日/月/): 30/4/2016

致:香港交及結算所有限公司

公司名稱 中國工商銀行股份有限公司

呈交日期 2016 年 5 月 6 日

I. 法定股本變動

(由於本公司於中華人民共和國註冊成立,下述為本公司註冊股本及優先股變動(而非法

定股本的變動))

1. 普通股

(1) 股份代號: 1398 明: H股

面值 法定股本

普通股目 (人民幣) (人民幣)

上月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550

增加/(減少) 無 無

( )

本月底結存 86,794,044,550 1.00 86,794,044,550

(2) 股份代號 601398 明: A股

面值 法定股本

普通股目 (人民幣) (人民幣)

上月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539

增加/(減少) 無 無

( )

本月底結存 269,612,212,539 1.00 269,612,212,539

1

2. 優先股

2,940,000,000 美元、6.00 %票息、非累

積、 非參與、永續境外優先股(「美元

(1) 股份代號: 4603 明: 境外優先股」)

面值 法定股本

優先股目 (人民幣) (美元)(見備註 1)

上月底結存 147,000,000 100 2,940,000,000

增加/(減少) 無 - 無

( )

本月底結存 147,000,000 100 2,940,000,000

600,000,000 歐元、6.00 %票息、非累積、

非參與、永續境外優先股(「歐元境外優先

(2) 股份代號: 4604 明: 股」)

面值 法定股本

優先股目 (人民幣) (歐元)(見備註 1)

上月底結存 40,000,000 100 600,000,000

增加/(減少) 無 - 無

( )

本月底結存 40,000,000 100 600,000,000

12,000,000,000 人民幣、6.00 %票息、非累

積、 非參與、永續境外優先股(「人民幣

(3) 股份代號: 84602 明: 境外優先股」)

面值 法定股本

優先股目 (人民幣) (人民幣)(見備註 1)

上月底結存 120,000,000 100 12,000,000,000

增加/(減少) 無 - 無

( )

本月底結存 120,000,000 100 12,000,000,000

45,000,000,000 人民幣、4.50 %票息、非累

積、 非參與、永續境內優先股(「境內優

(4) 股份代號: 360011 明: 先股」)

面值 法定股本

優先股目 (人民幣) (人民幣)(見備註 2)

上月底結存 450,000,000 100 45,000,000,000

增加/(減少) 無 - 無

( )

本月底結存 450,000,000 100 45,000,000,000

2

3. 其他別股份

股份代號: 不適用 明: 不適用

面值

其他別股份 (請註明貨 法定股本

目 幣) (請註明貨幣)

上月底結存 無 不適用 無

增加/(減少) 無 無

( )

本月底結存 無 不適用 無

本月底法定股本總額(註冊股本和優先股總額)(人民幣) 435,955,547,089 (見備註 3)

3

II. 已發股本變動

普通股目 優先股目

(1) (2) (3) (4)

(1) (2) 美元境外 歐元境外 人民幣境 境內 其他別

H股 A股 優先股 優先股 外優先股 優先股 股份目

上月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 無

本月增加/(減少) 無 無 無 無 無 無 無

本月底結存 86,794,044,550 269,612,212,539 147,000,000 40,000,000 120,000,000 450,000,000 無

III. 已發股本變動詳情

股份期權(根據發人的股份期權計劃) 本公司未授出任何股份期權

股份期權計劃詳 本月內因此發的發 本月底因此可能發

情,包括股東特 人新股份目 的發人新股份

別大會通過日期 目

(日/月/) 及可發 本月內變動

股份別 授出 使 註銷 失效

1.

( / / )

(註 1)

2.

( / / )

(註 1)

3.

( / / )

(註 1)

總 A. (普通股) 無

(優先股) 無

(其他別股份) 無

本月內因使期權所得資總額 (請註明貨幣)

4

承發將予上市的發人股份的權證 本公司未授出任何該等權證

本月內因此

發的發 本月底因此可

人新股份 能發的發

權證明 本月內已 目 人新股份目

(到期日 – 日/月/) 面值貨幣 上月底面值 使 本月底面值

1.

( / / )

股份代號 (如已上市)

可發股份別

(註 1)

認購價

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) ( / / )

2.

( / / )

股份代號 (如已上市)

可發股份別

(註 1)

認購價

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) ( / / )

3.

( / / )

股份代號 (如已上市)

可發股份別

(註 1)

認購價

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) ( / / )

4.

( / / )

股份代號 (如已上市)

可發股份別

(註 1)

認購價

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) ( / / )

總 B. (普通股) 無

(優先股) 無

(其他別股份) 無

5

可換股票據(即可轉換為將予上市的發人股份)

本月內 本月底因此

因此發的發 可能發的

上月底 本月內已換股 本月底 人 發人新股

別及明 發貨幣 已發總額 款額 已發總額 新股份目 份目

1. 根據美元境外優先股

的條款與條件在發生觸發 4,557,432,956

事件時可被強制轉換的美元 股 H 股 (

境外優先股 美元 2,940,000,000 - 2,940,000,000 - 備註 4)

股份代號 (如已上市) 4603

可發股份別

(註 1) H股

初始轉股價為 0.6451

認購價 美元, 可調整

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) ( 19/09/2014)

2. 根據歐元境外優先股

的條款與條件在發生觸發 1,251,825,578

事件時可被強制轉換的歐元 股 H 股 (

境外優先股 歐元 600,000,000 - 600,000,000 - 備註 4)

股份代號 (如已上市) 4604

可發股份別

(註 1) H股

初始轉股價為 0.4793

認購價 歐元, 可調整

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) (19/09/2014)

3. 根據人民幣境外優先股

的條款與條件在發生觸發 3,020,767,778

事件時可被強制轉換的人民 股 H 股(

幣境外優先股 人民幣 12,000,000,000 - 12,000,000,000 - 備註 4)

股份代號 (如已上市) 84602

可發股份別

(註 1) H股

初始轉股價為人民幣

認購價 3.9725 元, 可調整

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) (19/09/2014)

4. 根據境内優先股的條款與 13,081,395,348

條件在發生觸發事件時可被 股 A 股(

強制轉換的境内優先股 人民幣 45,000,000,000 - 45,000,000,000 - 備註 5)

股份代號 (如已上市) 360011

可發股份別

(註 1) A股

初始轉股價為人民幣

認購價 3.44 元,可調整

股東特別大會通過日期

(如適用)

(日/月/) (19/09/2014)

總 C. (H 股普通股) 無

(A 股普通股) 無

6

本月內 本月底因此

因此發的發 可能發的

上月底 本月內已換股 本月底 人 發人新股

別及明 發貨幣 已發總額 款額 已發總額 新股份目 份目

(境外優先股) 無

(境內優先股) 無

(其他別股份) 無

為發將予上市的發股份所訂的任何其他協議或安排,包括期權(但包括根據股份期權計劃發的期權)

本公司未訂立任何發行股份的其他協議或安排

本月內 本月底

因此發的 因此可能發的

發人新股份目 發人新股份目

詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/)(如適用)及可發股

份別

1.

( / / )

股 (註 1)

2.

( / / )

股 (註 1)

3.

( / / )

股 (註 1)

總 D. (普通股) 無

(優先股) 無

(其他別股份) 無

已發股本的其他變動 本公司已發行股份未發生其他變動

本月內 本月底因此

因此發 可能發

的發人 的發人

新股份 新股份

目 目

發別

________

可發股份別 (註 1)

發及配發日期: ( / / )

1. 供股 價格: 請註明貨幣 (日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

7

本月內 本月底因此

因此發 可能發

的發人 的發人

新股份 新股份

目 目

發別

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

( / / )

2. 公開招股 價格: 請註明貨幣 (日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

( / / )

3. 配售 價格: 請註明貨幣 (日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

4. 紅股發 ( / / )

(日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

8

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

( / / )

5. 以股代息 價格: 請註明 (日/月/)

貨幣

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

所購回股份別 (註 1) ________

註銷日期:

6. 購回股份 ( / / )

(日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

所贖回股份別 (註 1) ________

贖回日期:

7. 贖回股份 ( / / )

(日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

請註明 ( / / )

8. 代價發 價格: (日/月/)

貨幣

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

9. 資本重組 ( / / )

(日/月/)

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

9

可發股份別 (註 1) ________

發及配發日期:

( / / )

10. 其他 請註明 (日/月/)

價格:

(請註明) 貨幣

股東特別大會通過日 ( / / )

期:

(日/月/)

總 E. (普通股) 無

(優先股) 無

(其他別股份) 無

本月普通股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無

(2) 無

本月優先股增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): (1) 無

(2) 無

(3) 無

(4) 無

本月其他別股份增加/(減少)總額(即 A 至 E 項的總和): 無

(此目應相等於上文第 II 項(「已發股本變動」)內的相關字。)

10

備註(如有):

1. 根據各幣種境外優先股目和每股募集額計算,美元優先股的每股募集額為 20 美元,歐元優先

股的每股募集額為 15 歐元,人民幣優先股的每股募集額為人民幣 100 元。

2. 根據境內優先股目和每股募集額計算,境內優先股的每股募集額為人民幣 100 元。

3. 根據普通股股本和境內優先股及各幣種境外優先股募集資總額計算,美元或歐元優先股募集資總

額根據 2014 12 月 10 日中國人民銀公佈的美元或歐元的滙中間價進折算。其中,美元兌人民

幣的滙中間價為 6.1195,歐元兌人民幣的滙中間價為 7.5966。

4.境外優先股以 2014 7 月 25 日前二十個交日公司 H 股普通股股票交均價作為初始轉股價格,即

每股港幣 5.00 元,根據港幣和美元或歐元的套算滙或港幣和人民幣的滙(如適用)進折算。其

中,美元兌人民幣的滙中間價為 6.1579,歐元兌人民幣的滙中間價為 8.2876,港幣兌人民幣的滙

中間價為 0.79449。

5.境內優先股以 2014 7 月 25 日前二十個交日公司 A 股普通股股票交均價作為初始轉股價格,即

每股人民幣 3.44 元。

呈交者: 胡浩

職銜: 公司秘書

(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註:

1. 請註明股份別 (如普通股、優先股或其他別股份) 。

2. 如空位敷應用,請附加指定的續頁。

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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