中环股份(002129)申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司2015年度保荐工作报告

2016-05-04 0:00:00 | 作者:

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于天津中环半导体股份有限公司

2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐

被保荐公司简称:中环股份(002129)

有限责任公司

保荐代表人姓名:崔勇 联系电话:010-88013564

保荐代表人姓名:高强 联系电话:010-88013553

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交

易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文

件一致

4、公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1

(2)列席公司董事会次数 2

(3)列席公司监事会次数 0

5、现场检查情况

(1)现场检查次数 2

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 12

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 无

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

(1)培训次数 2

2015 年 12 月 17 日

(2)培训日期

2015 年 12 月 23 日

上市公司的规范运作和募集

(3)培训的主要内容

资金使用的规定和要求

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无

2、公司内部制度的建立和

执行

3、“三会”运作 无

4、控股股东及实际控制人

变动

5、募集资金存放及使用 无

6、关联交易 无

7、对外担保 无

8、收购、出售资产 无

9、其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10、发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无

11、其他(包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1、发行人股东天津中环电子信息

集团有限公司及天津药业集团有

限公司在公司上市时做出的“关于 是 不适用

避免同业竞争的承诺”,并已出具

《避免同业竞争承诺函》

2、发行对象博时资本管理有限公

司、财通基金管理有限公司、东兴 是 不适用

证券股份有限公司、广州国寿城市

发展产业投资企业(有限合伙)、

广州新华城市发展产业投资企业

(有限合伙)、华安基金管理有限

公司、金鹰基金管理有限公司、诺

安基金管理有限公司、中国人寿资

产管理有限公司认购的中环股份

2015 年非公开发行股票,自新增股

份上市首日(即 2015 年 12 月 18

日)起十二个月内不上市交易或转

让。在锁定期内,因本次发行的股

份而产生的任何股份(包括但不限

于股份拆细、派送红股等方式增持

的股份)也不转让或上市交易。

3、根据发行人《公司章程》,在满

足现金分红条件下,公司最近三年

以现金的方式累计分配的利润不

少于最近三年实现的年均可分配 是 不适用

利润的 30%。公司董事会可以根据

公司的资金需求状况提议公司进

行中期现金分红。

四、其他事项

报告事项 说明

2015 年 4 月 9 日,保荐机构授权崔勇、

高强负责中环股份 2015 年度非公开发

行股票的保荐工作,并接替原保荐代表

1.保荐代表人变更及其理由 人张正冈、张卫东关于中环股份 2013

年非公开发行股票的持续督导工作。

中环股份 2013 年非公开发行股票持续

督导期于 2015 年 12 月 31 日结束。

中环股份 2015 年度非公开发行股票持

续督导期至 2016 年 12 月 31 日结束。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于天津中环半导体股

份有限公司 2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

崔 勇 高 强

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

2016年4月29日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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