珠海格力电器股份有限公司

独立董事对2016年第一季度公司有关情况的独立意见

作为珠海格力电器股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据中

国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等规

定，依照上市公司独立董事职责与权利，本着诚实信用、勤勉尽责精神，本人对

公司 2016 年第一季度（以下称“报告期”）衍生品投资情况、关联方资金占用

和对外担保情况进行了认真的了解和查验，相关专项说明及独立意见如下：

一、截至 2016 年 3 月 31 日，公司不存在大股东及其附属企业非经营性占

用公司资金的情况。

二、担保事项

本报告期，公司没有发生重大对外担保业务。

三、衍生品投资

公司使用自有资金利用期货市场开展期货套期保值业务、利用银行金融工具

对外汇资金进行增值保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司

章程》的有关规定。

公司已就开展期货套期保值业务、外汇资金业务建立了健全的组织机构、业

务操作流程、审批流程，制订了《期货套期保值业务管理办法》、《远期外汇交

易业务内部控制制度》。在保证正常生产经营的前提下，期货业务仅限于生产所

需原材料的保值、避险等运作，有利于锁定公司的生产成本，控制经营风险，提

高公司抵御市场波动和平抑价格震荡的能力，不存在损害公司和全体股东利益的

情形。

公司为规避汇率风险所开展的外汇资金交易业务，是基于对未来外汇收支

的合理估计和目前外汇收支的实际需求，业务流程合法合规，基本上不存在市场

1

风险和履约风险，且对公司流动性无影响。若在合约期限内存款质押银行倒闭，

则公司有人民币质押存款不能全额正常收回的风险，但目前与公司有外汇资金交

易的银行是中国农业银行和招商银行等大型银行，基本上可以不考虑其倒闭所带

来的违约风险。

报告期内，公司开展期货套期保值业务、远期外汇交易业务，严格遵守了

国家相关法律、法规、《公司章程》、《期货套期保值业务管理办法》、《远期

外汇交易业务内部控制制度》的规定，操作过程合法、合规。

综上所述，本人认为公司将期货套期保值业务、远期外汇交易业务、内保

外贷和海外代付两项外汇资金交易业务，作为平抑价格震荡的有效工具，通过外

汇资金业务的开展提高公司外汇风险管理能力，达到保值增值目的。通过加强内

部控制，落实风险防范措施，提高经营管理水平，有利于充分发挥公司竞争优势，

公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可以控制的。

独立董事：

王如竹 郭 杨 卢 馨

二Ｏ一六年四月二十八日