云煤能源(600792)2016年第三次临时股东大会法律意见书

2016/4/30 0:00:00 | 作者:

正本

云南众衡诚律师事务所

关于云南煤业能源股份有限公司

2016 年第三次临时股东大会

法 律 意 见 书

云众证字[2016]第 03 号

中国.云南.昆明

云南众衡诚律师事务所

云南省昆明市环城东路 176 号 13 楼

电话:0871-64588951,传真 0871-64588951

邮编:650000

云南众衡诚律师事务所 股东大会法律意见书

云南众衡诚律师事务所

关于云南煤业能源股份有限公司

2016 年第三次临时股东大会法律意见书

致:云南煤业能源股份有限公司

云南众衡诚律师事务所受云南煤业能源股份有限公司(以下简称

“公司”)委托,指派钱祥飞和张金方二位律师为公司召开 2016 年第

)进

三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”或“本次会议”

行见证。见证律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

、 (以下简称“

证券法》《上市公司股东大会规则》 ”、

《股东大会规则》)

(以下简称 《公司章程》) 《云

《云南煤业能源股份有限公司章程》 “ ”和

(以下简称“

南煤业能源股份有限公司股东大会议事规则》 《股东大会

议事规则》)的有关规定,审核了公司提供的本次股东大会的相关文

件,列席了股东大会现场会议,核查了出席股东大会人员的资格,监

督了议案的审议表决。

本律师事务所及见证律师同意将本法律意见作为本次股东大会

的必备文件予以公告,并且依法对本法律意见承担法律责任。见证律

师按律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职的精神,对本次

股东大会发表如下法律意见:

一、本次股东大会的召集、召开程序

经查验,本次股东大会是由公司董事会作为召集人根据 2016 年

4 月 13 日召开的第六届董事会第五十次临时会议决议召集。贵公司

已于 2016 年 4 月 14 日在中国证监会指定的信息披露报刊《中国证券

报》以及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)上公告了

《云南煤业能源股份有限公司关于召开 2016 年第三次临时股东大会

的通知》。

云南众衡诚律师事务所 股东大会法律意见书

上述通知载明了本次股东大会召开的时间、地点(包括进行网络

投票的时间、采用的网络投票系统)、召开方式,会议召集人、会议

出席对象、审议事项以及参会方法等内容。在此前公司已充分、完整

地披露所有提案的具体内容。召集人在发出会议通知后,未对通知中

已列明的议案进行修改,也未增加新的提案。

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开,公司委

托上证所信息网络有限公司提供本次股东大会的网络投票服务。本次

股东大会通过上海证券交易所网络投票系统进行投票的时间为 2016

年 4 月 29 日上午 9:15—9:25,9:30—11:30、下午 13:00—15:00,

通过互联网投票平台的投票时间为 2016 年 4 月 29 日 9:15—15:00。

本次股东大会现场会议于 2016 年 4 月 29 日下午 14:00 在昆明市

拓东路 75 号集成广场五楼会议室召开,会议召开的时间、地点及审

议事项等与前述通知披露的事项一致。

本次股东大会由公司副董事长杨勇先生主持。公司董事会秘书按

照《公司章程》的规定对会议召开及表决等情况作了会议记录。

见证律师认为,本次股东大会召集、召开程序符合法律、行政法

规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,合法有效。

二、出席本次股东大会的人员资格及召集人资格

出席本次股东大会现场会议的人员包括:公司股东及股东代理人、

公司董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师列席了会议。

根据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的公司股东名册,经

见证律师与会议召集人共同验证,出席现场会议的股东均为 2016 年

4 月 21 日下午 15:00 交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司登记在册的股东。登记出席本次现场股东会议的股东及

股东代理人共 2 人,代表股份 705,616,329 股,实际出席本次现场会

议的股东及股东代理人共 2 人,代表股份 705,616,329 股,占公司在

股权登记日总股本 989,923,600 股的 71.28%。前述股东和股东代理

云南众衡诚律师事务所 股东大会法律意见书

人持有持股凭证等《公司章程》规定应当提供的证明文件。

根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票统计结果并经见

证律师查验,通过网络投票方式参加本次股东大会的股东共 1 人,持

有公司股份 24000 股,占公司股份总数的 0.01%,占出席会议股份总

数的 0.003%。

本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人资格符合 、

《公司法》

《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定

见证律师认为,本次股东大会召集人和出席本次会议的人员资格

符合相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定,合法、

有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

(一)表决议案

列入本次股东大会的议案如下:

1.《关于转让成都投智瑞峰投资中心(有限合伙)有限合伙份额

的议案》;

2.00《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》;

《关于选举张鸿鸣先生为公司第七届董事会非独立董事的议

2.01

案》;

《关于选举李治洪先生为公司第七届董事会非独立董事的议

2.02

案》;

2.03《关于选举杨勇先生为公司第七届董事会非独立董事的议

案》;

2.04《关于选举李立先生为公司第七届董事会非独立董事的议

案》;

《关于选举张昆华先生为公司第七届董事会非独立董事的议

2.05

案》;

《关于选举卢应双先生为公司第七届董事会非独立董事的议

2.06

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案》;

3.00《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》;

3.01《关于选举杨先明先生为公司第七届董事会独立董事的议

案》;

《关于选举郭咏先生为公司第七届董事会独立董事的议案》

3.02 ;

3.03《关于选举李小军先生为公司第七届董事会独立董事的议

案》;

4.00《关于选举公司第七届监事会监事议案》;

4.01《关于选举董松荣先生为公司第七届监事会监事的议案》

4.02《关于选举杨旭先生为公司第七届监事会监事的议案》。

经查验,本次会议未对会议通知中未列明的任何议案进行表决,

也无股东在会议中提出新的议案。

(二)特别议案、回避表决、对中小投资者单独计票的议案和累

积投票议案

根据《公司章程》的规定,本次股东大会列入表决的议案均为普

通决议事项,仅需普通表决程序通过。其中,议案第 1 项为需关联股

东昆明钢铁控股有限公司回避表决的事项。议案第 1、2、3、4 项为

需对中小投资者单独计票的事项。

列入本次表决的议案中,第 2、2.01、2.02、2.03、2.04、2.05、

2.06、3.00、3.01、3.02、3.03、4.00、4.01、4.02 项议案为需累

积投票表决的事项。

(三)表决方式

本次股东大会对列入会议通知的全部议案采用书面记名投票和

网络投票相结合的表决方式。

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告的会议

通知所列明的审议事项进行了审议并以记名投票表决方式进行了表

决。

云南众衡诚律师事务所 股东大会法律意见书

关联股东对应当回避的表决事项按规定回避了表决,参加表决的

股东对应当采取累积投票方式进行表决的议案按规定进行了表决。

本次股东大会网络投票通过上海证券交易所交易系统进行。网络

投票结束后,公司委托的上证所信息网络有限公司向公司提供了本次

股东大会网络投票统计结果。

(四)表决结果

根据上证所信息网络有限公司提供的统计结果以及现场会议投

票统计结果,列入本次会议通知的议案均获得通过。

本次股东大会现场投票及网络投票结束后按照《公司章程》的规

定计票、监票并当场公布了表决结果。本次股东大会的会议记录由出

席本次股东大会的主持人、董事、监事、董事会秘书签署,会议决议

已由出席本次股东大会的董事签署。

见证律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、

行政法规、 、

《股东大会规则》《公司章程》的规定,合法有效。

四、结论意见

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门

《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定,召集

规章、

人和出席会议人员资格、表决程序和表决结果合法有效。

本《法律意见书》正本叁份,无副本。

[以下无正文]

云南众衡诚律师事务所 股东大会法律意见书

[此页无正文,专为《云南煤业能源股份有限公司 2016 年第三次临时股东大会法

律意见书》签署页。]

云南众衡诚律师事务所

负 责 人:

董远革

见证律师:

钱祥飞

张金方

二○一六年四月二十九日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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