新大洲A(000571)2015年度独立董事述职报告

2016-04-29 0:00:00 | 作者:

新大洲控股股份有限公司

2015年度独立董事述职报告

新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表:

作为公司独立董事,我们严格按照《公司法》《上市公司治理准

、 、

则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社

会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的规

定, 勤勉尽责, 充分发挥独立董事作用,现将2014年度履职情况报

告如下:

一、董事会和股东大会的出席情况

2015年我们本着勤勉尽职的原则,严格遵守相关法律、法规及公

司章程,认真履行相关制度赋予我们的职责。出席了公司召开的历次

董事会和股东大会会议,不存在无故缺席和连续两次未亲自参加董事

会会议的情形。为公司董事会在重要决策中提供客观、公正的决策建

议,本年度我们对董事会的议案均做了认真审议,均投赞成票,无提

出异议的事项,也无反对、弃权的情形。

1、董事会出席情况

独立董事 本年应参加 亲自出席 委托出席 缺席

备注

姓名 董事会次数 (次) (次) (次)

严天南 14 14 0 0 含以通讯

孟兆胜 14 14 0 0 表决方式

王树军 14 13 1 0 参加会议

2、股东大会出席情况

独立董事 本年应参加股东 亲自出席 委托出席 缺席

姓名 大会次数 (次) (次) (次)

严天南 1 1 0 0

孟兆胜 1 1 0 0

王树军 1 0 1 0

1

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

我们在公司董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名

委员会和董事会薪酬与考核委员会中担任委员的独立董事认真履行

了专业委员会的工作职责,对董事、监事和高管人员是否依法履职、

公司是否规范运作、会议决议是否符合法律法规规定、是否符合中小

股东权益等方面进行了审核与监督,并尽力做出客观、公正的评判,

为改善公司经营、提升公司治理、维护全体股东的利益做出了自己的

贡献。

1、重大事项审议决策方面:对于公司需经董事会审议的重大事

项,我们事先进行充分了解沟通,在公司发展战略、财务审计、对外

投资、关联交易、利润分配、内部控制等重大事项方面,以自身的专

业知识和工作经验进行判断,并提出有关意见和建议,有力地促进了

董事会决策的科学性和客观性,维护了全体投资者的利益。

2、信息披露方面:我们对公司信息披露情况进行了有效的监督

和核查。报告期内,我们及时听取公司管理层对公司生产经营情况和

投融资活动、公司内控建设、财务状况等情况的汇报,并通过电子邮

件、电话、会议沟通或实地考察及时了解公司各重大事项的进展情况,

掌握公司的经营动态;我们时刻关注外部环境及市场变化对公司的影

响,关注各类媒体对于公司的相关报道。通过上述方式,督促公司严

格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司信息披露制度等有关

规定,真实、准确、及时、完整的做好信息披露,并督促公司加强自

愿性信息披露,加深投资者对公司的了解与认同。

3、在 2015 年年度审计中所做的工作:审计前听取了会计师事务

所关于 2015 年度审计工作参加人员及审计计划的安排并交换了意

见,并就 2015 年年报审计的具体事项进行了讨论沟通。在年度董事

2

会前,听取公司本年度财务状况和经营成果的汇报,通过见面会的形

式对审计工作发表意见和建议,确保年报按时、准确、全面披露,切

实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

4、对公司的治理活动的监督 :2015 年度,公司继续进一步健全

和完善内部控制制度,确保公司经营管理等各项工作都有章可循。各

项制度均得到了有效贯彻执行,保证了公司正常经营,对公司规范的

运作和健康的发展起到了很好的支撑和促进作用。

5、加强自身学习,提高履职能力:我们在担任独立董事以前均

参加了交易所举办的任职资格培训及考试,并取得独立董事资格证

书。自担任独立董事以来,积极参加交易所组织的后续培训,并一直

注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是

涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关

法规的认识和理解,更全面地了解上市公司管理的各项制度,不断提

高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为

公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一

步规范运作。

四、对公司进行现场调查的情况

2015 年,我们作为独立董事多次对公司生产经营状况、管理和

内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行了现

场调查。

经核查,我认为:2015 年公司严格按照董事会的要求有序开展

生产经营各项工作;公司的管理和内部控制等制度基本建立健全,并

在公司运转过程中得到有效执行,提高了公司的规范运作水平,最大

程度的防范风险发生;对于董事会形成的各项决议,公司管理层认真

落实,并及时汇报工作进展。

3

五、年内发表独立意见的情况

我们深知独立董事在公司规范运作中的职责和作用,特别注重在

维护公司和公司全体股东利益尤其是中小股东利益方面勤勉尽责、保

持独立性,客观、公正、充分发表了相关独立意见。

1、2015 年 3 月 30 日公司独立董事发表了《关于公司募集资金

2014 年度存放与使用情况的独立意见》《关于调整募集资金投资项

目进度的独立意见》《关于公司 2014 年度对外担保情况的专项说明

及独立意见》《关于 2014 年度关联方资金占用和关联方交易的独立

、 、

意见》《关于对 2014 年度公司内部控制评价报告的独立意见》《关

于续聘会计师事务所的独立意见》《关于公司 2015 年度日常关联交

易的独立意见》《关于 2015~2017 年公司股东分红回报规划的独立

、 、

意见》《关于 2014 年度利润分配预案的独立意见》《关于对内蒙古

新大洲能源科技有限公司电石项目资产计提减值准备的独立意见》

2、2015 年 4 月 28 日公司独立董事发表了《关于补选公司董事

的独立意见》《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》

、 。

3、2015 年 7 月 12 日公司独立董事发表了《关于公司非公开发

行股票事项的事先认可意见》

4、2015 年 7 月 13 日公司独立董事发表了《关于公司非公开发

行股票事项的独立意见》。

5、2015 年 8 月 25 日公司独立董事发表了《关于公司募集资金

2015 年半年度存放与使用情况的独立意见》《关于调整募集资金投

资项目进度的独立意见》《关于控股股东及其他关联方占用公司资金

情况的专项说明及独立意见》《关于公司对外担保情况的专项说明及

独立意见》《关于董事、监事薪酬调整的独立意见》。

6、2015 年 9 月 28 日公司独立董事发表了《关于对外投资暨关

4

联交易的事前认可》

7、2015 年 10 月 9 日公司独立董事发表了《关于对外投资暨关

联交易的独立意见》

六、其他情况

2015 年度,我们没有行使特别职权,包括提议召开董事会、 向

董事会提请召开临时股东大会、独立聘请外部审计咨询机构对公司进

行审计和咨询、以及股东大会召开前向公司股东征集投票权等。

2016 年我将继续本着谨慎、勤勉尽责的原则,深入了解公司各

方面的情况,与其他董事、监事及高管人员保持密切的联系与沟通,

在投资项目、发展规划、公司治理等方面做出力所能及的工作,为董

事会科学决策提供专业意见,为保护广大投资者特别是中小投资者的

合法权益,促进公司稳健持续发展履行我应尽的职责。同时,我们也

对公司其他董事、监事、高级管理人员为我们履行职责提供的方便与

配合表示感谢!

5

(本页以下无正文,为《2015年度独立董事述职报告》之签署页)

新大洲控股股份有限公司

独立董事严天南:

独立董事孟兆胜:

独立董事王树军:

2016 年 4 月 27 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

新大洲A资金流向历史

日期涨跌幅资金净流入净占比
新大洲A资金3天流入亿,后市如何?
马上咨询分析师,能不能买入?要不要卖出?

最近咨询:

万隆微信

您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

忘记密码?

您还没有填写“用户名”

请填写“密码”

请再次“确认密码”

请填写“手机号码”

获取验证码

请填写“验证码”