永泰能源(600157)2015年度董事会审计委员会履职报告

2016/4/28 0:00:00 | 作者:

永泰能源股份有限公司

2015 年度董事会审计委员会履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上市公司董事会

审计委员会运作指引》《股票上市规则》

、 等法律法规、规范性文件及《公司章程》、

《公司董事会专门委员会工作细则》《公司审计委员会年报工作规程》的有关规

定,公司董事会审计委员会勤勉尽责、恪尽职守,认真履行审计监督职责。现将

审计委员会 2015 年度工作情况报告如下:

一、董事会审计委员会基本情况

2015 年 3 月 26 日,公司召开第九届董事会第二十一次会议,审议通过了《关

于调整公司董事会专门委员会成员的议案》,增补王春华先生为审计委员会召集

人,增选戴武堂先生、常胜秋先生为审计委员会成员。公司董事会审计委员会现

任委员为王春华、戴武堂、常胜秋三人,召集人由具有专业会计资格的独立董事

王春华先生担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2015 年,公司董事会审计委员会成员本着勤勉尽责的原则,认真履行各项

职责,积极对相关议题发表专业意见,全年共召开五次会议。会议召开情况如下:

(一)2015 年 3 月 26 日,召开了第九届董事会审计委员会会议,审议了有

关公司重大资产购买事项相关的议案和审计、评估资料,对各项议案和报告发表

同意和认可意见。

(二)2015 年 4 月 25 日,召开了第九届董事会审计委员会会议,审议了:

; 《关于公司 2014 年度财务报告》

《2014 年度董事会审计委员会履职报告》 2、

1、 ;

; 《关于山东和信会计师事务所

《关于公司 2014 年度内部控制评价报告》 4、

3、 (特

;5、

殊普通合伙)从事 2014 年度公司审计工作的总结报告》 《关于续聘山东和信

会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2015 年度审计机构的议案》;6、《关于

;7、

2015 年度日常关联交易的议案》 《关于公司 2015 年第一季度报告》,对各项

议案和报告发表同意和认可意见。

(三)2015 年 7 月 18 日,召开了第九届董事会审计委员会会议,审议了《2015

年半年度报告及摘要》,对该项报告发表同意和认可意见。

(四)2015 年 10 月 26 日,召开了第九届董事会审计委员会会议,审议了

《2015 年第三季度报告》,对该项报告发表同意和认可意见。

(五)2015 年 12 月 14 日,召开了第九届董事会审计委员会会议,审议了

《关于公司会计估计变更的议案》,对该议案发表同意和认可意见。

三、董事会审计委员会年度履职情况

(一)监督及评估外部审计机构工作

1、评估外部审计机构的独立性和专业性

山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“山东和信”)为公司

聘请的年度审计机构,自聘任以来,该事务所一直遵循独立、客观、公正的职业

准则,尽职尽责,忠于职守,认真开展年度审计工作,较好地完成公司委托的各

项工作。

2、向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议

经董事会审计委员审议表决后,向公司董事会提议继续聘请山东和信为公司

2015 年度审计机构。

3、与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中

发现的重大事项

董事会审计委员会按照相关法规法规的要求,与山东和信就年度审计范围、

审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通,未发现在年度审计中存在

其他的重大事项。

(二)审阅公司财务报告并发表意见

在公司年度审计期间,董事会审计委员会多次了解公司年度审计工作进展情

况,两次审阅公司财务报表,并发表认可意见。同时,还两次向山东和信发出督

促函,督促会计师按计划出具审计报告,确保了公司年度审计工作的顺利完成。

(三)评估内部控制的有效性

报告期内,董事会审计委员会积极推进公司内部控制体系建设,督促指导公

司内控管理部门完成内部控制自我评价工作,认真审阅了公司内部控制自我评价

报告,认为:公司内部控制体系的设计和执行符合《企业内部控制基本规范》和

《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的规定和相关监管部门的要求。通过

对公司内部控制进行自我评价,未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大

缺陷。

(四)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与审计人员进行充

分有效的沟通,董事会审计委员会在听取了双方的诉求意见后,积极进行了相关

协调工作,以求高效准确的完成相关审计工作。

(五)对公司关联交易事项的审核

报告期内,董事会审计委员会按照法律法规和《公司章程》等制度规定,在

审议关联交易事项时,认真审阅议案和资料,并发表了相关意见。

四、总体评价

2015 年度,董事会审计委员会全体成员能够忠实而勤勉的履行工作职责,

积极关注公司发展状况,及时了解公司生产经营情况,充分发挥专业职能,不断

提升科学决策能力,提高议事效率,对年度内所审议事项进行了认真分析与判断,

作出了科学而合理的决策,有力地促进了公司规范运作和健康发展。

(以下无正文)

(本页为第九届董事会审计委员会 2015 年度履职报告签署页)

审计委员会成员:

(王春华) (戴武堂) (常胜秋)

二○一六年四月二十六日

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