康拓红外(300455)2016年一季度报告全文

2016-04-27 0:00:00 | 作者:

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

北京康拓红外技术股份有限公司

2016 年第一季度报告

2016-025

2016 年 04 月

1

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人赵大鹏、主管会计工作负责人殷延超及会计机构负责人(会计主

管人员)程相萍声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。

2

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减

营业总收入(元) 34,985,857.73 22,622,195.51 54.65%

归属于上市公司股东的净利润(元) 11,069,755.57 7,920,930.55 39.75%

归属于上市公司股东的扣除非经常性损

11,008,838.90 7,885,513.88 39.61%

益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元) -35,808,438.62 -27,658,698.47 -29.47%

基本每股收益(元/股) 0.0791 0.0754 4.91%

稀释每股收益(元/股) 0.0791 0.0754 4.91%

加权平均净资产收益率 1.85% 2.32% -0.47%

本报告期末比上年度末增

本报告期末 上年度末

总资产(元) 735,298,546.80 738,872,082.95 -0.48%

归属于上市公司股东的净资产(元) 603,353,592.42 592,283,836.85 1.87%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:元

项目 年初至报告期期末金额 说明

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统

41,666.67

一标准定额或定量享受的政府补助除外)

其他符合非经常性损益定义的损益项目 30,000.00

减:所得税影响额 10,750.00

合计 60,916.67 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

3

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二、重大风险提示

1、市场竞争加剧的风险

公司所处行业受铁路行业准入许可管理并存在较高的技术壁垒,行业竞争对手较少,竞争格局相对稳定,竞争程度相对

温和。但是,2013年3月铁道部撤销,组建了中国铁路总公司,铁路行业将逐步形成以铁路运输企业为主体、多元资本共同

参与的更加市场化的竞争格局,行业竞争将有可能进一步加剧,公司将面临市场竞争加剧的风险。随着未来铁路行业的进一

步市场化,公司主要产品可能受到竞争对手增加导致的销售价格下降、毛利率降低的风险。

2、应收账款发生坏账损失的风险

公司的销售客户主要是全国各铁路局、车辆段、铁路运营公司、专业铁路建设公司等。受铁路行业特有的业务模式和结

算模式的影响,历年来公司应收账款普遍较高。虽然以前年度公司未发生重大坏账损失,但仍存在发生重大坏账损失的可能。

如果出现应收账款无法按时回收,将对本公司经营业绩和财务状况产生不利影响。

3、技术人才流失风险

公司是技术密集型、创新型企业,核心技术和新技术研发对公司尤为重要,公司存在技术人员流失的风险。公司核心技

术主要来自于研发团队的集体努力,不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况,但核心技术人员对公司的产品开发、技术

突破、工艺优化等环节起着关键作用。

4、销售收入季节性波动带来的业绩不均衡的风险

本行业主要客户为中国铁路总公司下属各铁路局(含各站、段)及其他铁路建设公司,其大宗设备采购遵循严格的采购

管理制度和预算管理制度。受主要客户投资计划、资金安排及不同产品结算进度的影响,存在一年内各季度的销售收入前低

后高的现象。因此,公司存在因销售收入季节性波动带来的业绩不均衡风险。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位:股

报告期末表决权恢复的优先

报告期末普通股股东总数 17,569 0

股股东总数(如有)

前 10 名股东持股情况

持有有限售条件 质押或冻结情况

股东名称 股东性质 持股比例 持股数量

的股份数量 股份状态 数量

航天神舟投资管

国有法人 36.26% 50,768,981 50,768,981

理有限公司

航天投资控股有

国有法人 14.38% 20,131,891 20,131,891

限公司

上海丰瑞投资集

境内非国有法人 7.50% 10,500,000 10,500,000 质押 8,500,000

团有限公司

中投瑞石投资管

国有法人 4.78% 6,697,755 6,697,755

理有限责任公司

秦勤 境内自然人 3.00% 4,200,000 4,200,000

4

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全国社会保障基

金理事会转持二 国有法人 2.47% 3,461,373 3,461,373

殷延超 境内自然人 1.80% 2,520,000 2,520,000

南振会 境内自然人 1.20% 1,680,000 1,680,000

公茂财 境内自然人 1.20% 1,680,000 1,680,000

孙庆 境内自然人 1.20% 1,680,000 1,680,000

农时猛 境内自然人 1.20% 1,680,000 1,680,000

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

中国农业银行股份有限公司-景

顺长城中小板创业板精选股票型 340,000 人民币普通股 340,000

证券投资基金

中央汇金资产管理有限责任公司 279,400 人民币普通股 279,400

杨远超 237,630 人民币普通股 237,630

袁锦忠 229,209 人民币普通股 229,209

刘文斌 207,500 人民币普通股 207,500

张楠 200,000 人民币普通股 200,000

鲍秦 200,000 人民币普通股 200,000

刘小东 184,731 人民币普通股 184,731

陈思廷 179,900 人民币普通股 179,900

王东 170,600 人民币普通股 170,600

前 10 名股东中航天神舟投资管理有限公司、航天投资控股有限公司受同一控制人控制。

上述股东关联关系或一致行动的

公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动

说明

人。

公司股东袁锦忠通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有

229,209 股,实际合计持有 229,209 股。公司股东刘文斌通过国泰君安证券股份有限公

参与融资融券业务股东情况说明 司客户信用交易担保证券账户持有 207,500 股,实际合计持有 207,500 股。公司股东张

(如有) 楠通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 200,000 股,实际合计持

有 200,000 股。公司股东刘小东通过国都证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户

持有 184,731 股,实际合计持有 184,731 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

6

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第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因

营业收入 34,985,857.73 22,622,195.51 54.65% 不同产品结算进度不同,收入较上年同期

增加

营业成本 17,448,342.78 11,483,196.19 51.95% 收入增长带来的成本增加

销售费用 2,543,587.56 2,002,088.17 27.05% 积极拓展市场,营销费用增加

管理费用 8,294,519.64 7,759,412.29 6.90% 研发投入增加

财务费用 -111,594.41 -99,251.16 12.44% 利息收入增加

资产减值损失 -2,783,994.31 420,174.38 -762.58% 本期账龄结构较长的应收款回款情况较

好,冲回的坏账准备所致

所得税费用 1,906,821.45 56,222.62 3291.56% 业绩增长带来的当期所得税费用增加

研发投入 5,390,390.74 4,551,693.54 18.43% 增加了研发投入

经营活动产生的 -35,808,438.62 -27,658,698.47 -29.47% 本期经营流入减少

现金流量净额

投资活动产生的 -2,701,412.53 -1,251,850.92 -115.79% 本期加大了固定资产投入

现金流量净额

筹资活动产生的 0 -11,450,000.00 100.00% 上年同期支付了股利及部分上市发行费用

现金流量净额 所致

现金及现金等价 -38,509,851.15 -40,360,549.39 4.59%

物净增加额

营业外收入 3,090,121.04 7,223,830.04 57.22% 本期收到的税费返还减少

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

报告期内,围绕2016年公司发展战略,2016年一季度,公司实现营业收入3498.59万元,较上年同期增长54.65%,归属

于上市公司股东的净利润1106.98万元,较上年同期增长39.75%。

由于不同产品受主要客户投资计划、资金安排及结算进度的影响,产品销售收入与上年同期数据相比有较大变动,主要

体现在铁路车辆红外线轴温探测系统产品结算较上年同期有较大上升。公司主要产品销售情况如下:

1. 铁路车辆红外线轴温探测系统实现营业收入2,984.75万元,较上年同期增长64.84%;

2. 列车运行故障动态图像检测系统实现营业收入78.85万元,与上年同期相比下降59.96%;

3. 机车车辆检修智能仓储系统实现营业收入389.63.万元,上年同期仅实现少量配件收入,较上年同期有大幅度的提升。

2016年度业务展望

1.经营目标实现新跨越

2016年,公司计划经营目标将争取再上台阶,计划实现营业收入2.8亿元,实现利润总额7,200万元,力争实现总收入和

利润总额的双增长。公司将克服困难,挖掘潜力,继续加大市场开发力度,加大新产品研发力度,增加新的经济增长点,全

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力保证2016年经营业绩实现新跨越。

(上述财务预算、经营计划、经营目标并不代表公司对2016年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队

的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者特别注意。)

2.市场开拓达到新高度

继续加大公司产品的市场开拓力度,积极拓展地方铁路市场和大型企业单位市场;图像产品方面,继续推广TEDS、

TVDS、TFDS力度,同时,加强与国外铁路安全运行行业一流企业的合作,加大产品开发力度,争取早日将最先进的技术

和产品推入市场;立体库方面,确保铁路市场优势地位,积极占领城市轨道交通市场,展望并积极探索路外物流集成系统市

场。

3.研发重点实现新突破

继续加强在铁路车辆运行安全检测领域和机车车辆检修自动化领域前沿的技术研究和产品研制,同时,将城市轨道交通

领域作为新兴的市场增长点给予更多的重视。

4.股权投资开拓新思路

公司既要立足于自主研发产品系列,又要建立产品体系发展平台,以利用资本市场的力量兼并、吸纳优质资源,加快技

术积累进程,降低技术成果产业化成本,促进公司迅速发展。同时,也借助资本市场的力量促进进入公司产品体系平台的优

质资源共同发展。

5.公司治理迈入新阶段

公司将按照现代企业管理制度的要求,将不断完善的现代化管理方式使公司拥有更加强大的能力,不断获得新的竞争优

势。继续加强财务预算监控机制和全面风险管理等机制建设,建立激发热情的管理体系、踏实认真的工作作风、推动进步的

激励机制,以全面详实的信息披露,切实保护中小投资者的利益,促进公司市值的增长。

重大已签订单及进展情况

√ 适用 □ 不适用

截止2016年3月31日,公司尚有4份1000万元以上的在执行合同,合同金额为5234万元。

数量分散的订单情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化

的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

2016年一季度,公司不存在过度依赖单一供应商的情形,前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起,属正常变

化,对公司经营无重大影响。

8

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报告期内金额 上年同期金额

供应商名称 采购金额(万 占当期采购 供应商名称 采购金额(万 占当期采购总额

元) 总额比例 元) 比例

供应商一 364.10 13.37% 供应商一 334.34 16.49%

供应商二 257.09 9.44% 供应商二 177.09 8.74%

供应商三 192.31 7.06% 供应商三 121.62 6.00%

供应商四 172.91 6.35% 供应商四 103.65 5.11%

供应商五 170.98 6.28% 供应商五 99.91 4.93%

合计 1,157.39 42.50% 合计 836.61 41.27%

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

2016年一季度,公司不存在过度依赖单一客户的情形,前五大客户的变化对公司经营无重大影响。

报告期内金额 上年同期金额

客户名称 销售金额(万 占当期营业 客户名称 销售金额(万 占当期营业收入

元) 收入比例 元) 比例

客户一 1,400.00 40.02% 客户一 977.35 43.20%

客户二 423.95 12.12% 客户二 517.01 22.85%

客户三 414.79 11.86% 客户三 326.15 14.42%

客户四 346.9 9.92% 客户四 157.85 6.98%

客户五 304.62 8.71% 客户五 70.62 3.12%

合计 2,890.25 82.61% 合计 2,048.99 90.57%

年度经营计划在报告期内的执行情况

√ 适用 □ 不适用

2016年一季度,公司按照董事会制定的战略目标,围绕2016年度经营计划,实现营业收入3498.59万元,归属于上市公

司股东的净利润为1106.98万元,较上年同期增长39.75%。红外线轴温智能探测系统、车辆运行故障动态图像检测系统、机

车车辆检修自动化立体仓储系统作为公司三大主营产品在竞争中不断成长,公司业务及市场努力确保目前既有规模,保稳求

升,为公司发展奠定基础;公司将继续依托在铁路安全检测领域多年积累的市场经验,继续积极有效地开拓内外部市场,制

定切实可行的生产经营措施,不断提高管理水平,确保全年生产经营战略目标的完成。同时公司借助资本市场,用好募集资

金,争取实现股东利润的最大化。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

1. 应收账款发生坏账损失的风险

公司的销售客户主要是全国各铁路局、车辆段、铁路运营公司、专业铁路建设公司等。受铁路行业特有的业务模式和结

算模式的影响,报告期公司应收账款普遍较高。虽然以前年度公司未发生重大坏账损失,但仍存在发生重大坏账损失的可能。

如果出现应收账款无法按时回收,将对本公司经营业绩和财务状况产生不利影响。截止到本报告期末,公司三年以上应收账

款余额为3190万元。

应对措施:公司将根据项目建设在年度时间内的规律和特点,合理配置和使用资金,合理规划项目实施进度,加强应收

账款的回收和管理,本报告期公司加大了对三年以上应收账款的催收工作,取得了一定效果。

2. 销售收入季节性波动带来的业绩不均衡的风险

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本行业主要客户为中国铁路总公司下属各铁路局(含各站、段)及其他铁路建设公司,其大宗设备采购遵循严格的采购

管理制度和预算管理制度。按铁路客户需求划分,本公司销售分新建、大修、中修及零配件等。新建铁路设备采购按照铁路

建设周期进行统一招投标,采购受季节性影响较小;大中修及零配件产品和相关项目的固定资产采购则遵循以下原则:一般

在每年一季度制定年度投资计划,各铁路局(含各站、段)根据投资计划再分级组织实施;因此,对铁路系统的销售一般为

年初订立合同,年末实现销售。本公司销售受主要客户投资计划和资金安排的影响,存在一年内各季度的销售收入、净利润

前低后高的现象。

应对措施:公司将根据项目建设进度,合理进行结算,力争公司全年战略目标的实现。

3. 技术人才流失风险

公司是技术密集型、创新型企业,核心技术和新技术研发对公司尤为重要,公司存在技术人员流失的风险。公司核心技

术主要来自于研发团队的集体努力,不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况,但核心技术人员对公司的产品开发、技术

突破、工艺优化等环节起着关键作用。

应对措施:目前,公司核心技术人员均为公司股东,公司也采取了一系列吸引和稳定技术人员的措施,建立有效的绩效

管理体系,为技术人员提供有竞争力的薪酬和福利,创造良好的工作和文化氛围等,提供晋升和发展的平台,不断培养公司

的核心骨干和技术人才,加大公司人才储备,避免公司核心骨干和技术人才出现断层现象,从而降低核心骨干和技术人才可

能流失所导致的风险。

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第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期

内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

资产重组时所作承诺

(1)自公司

上市之日起

三十六个月

内,不转让或

委托他人管

理所持有的

公司首次公

开发行股票

前已发行的

股份,也不由

公司回购上

述股份。(2)

实际控制人

公司上市后 6

中国航天科

个月内如股

技集团、间接 股份限售承 2015 年 05 月

首次公开发行或再融资时所作承诺 票连续 20 个 36 个月 正常履约

控股股东中 诺 15 日

交易日的收

国空间技术

盘价均低于

研究院

发行价,或者

上市后 6 个月

期末收盘价

低于发行价,

间接或直接

持有公司上

述股份的锁

定期限自动

延长 6 个月,

如遇除权除

息事项,上述

发行价作相

11

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

应调整。(3)

如违反上述

股份锁定承

诺违规减持

公司股份,违

规减持股份

所得归公司

所有,如未将

违规减持所

得上交公司,

则其愿依法

承担相应责

(4)如违

任。

反已作出的

其它承诺,并

对公司造成

直接损失的,

其将向公司

承担赔偿责

任。

(1)自公司

上市之日起

三十六个月

内,不转让或

委托他人管

理其所持有

的公司股份,

也不由其回

购该部分股

(2)公司

份。

直接控股股 上市后 6 个月

东航天神舟 股份限售承 内如股票连 2015 年 05 月

36 个月 正常履约

投资管理有 诺 续 20 个交易 15 日

限公司 日的收盘价

均低于发行

价,或者上市

后 6 个月期末

收盘价低于

发行价,间接

或直接持有

公司上述股

份的锁定期

限自动延长 6

个月,如遇除

12

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

权除息事项,

上述发行价

作相应调整。

(3)上述锁

定期限(包括

延长的锁定

期限,下同)

届满后 24 个

月内,其无减

持所持有公

司上述股份

的计划,其计

划长期持有

公司的股份,

维持控股地

(4)上述

位。

锁定期限届

满 24 个月后,

其减持公司

股份时,提前

将减持意向、

拟减持数量、

减持方式等

信息以书面

方式通知公

司,并通过公

司在减持前 3

个交易日予

以公告。(5)

若其违反上

述承诺的,其

将在公司股

东大会及中

国证监会指

定报刊上公

开说明未履

行承诺的具

体原因并向

其他股东和

社会公众投

资者道歉。

(6)如因未

履行承诺事

项而获得收

13

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益的,所得的

收益归公司

所有,其将在

获得收益的 5

日内将收益

支付至公司

指定的账户。

如其未将违

规减持所得

上交公司,则

公司有权扣

留应付其现

金分红中与

应上交公司

的违规减持

所得金额相

等的现金分

(7)若因

红。

未履行承诺

事项给公司

或其他投资

者造成损失

的,其将向公

司或者其他

投资者依法

承担赔偿责

任。

(1)自公司

股票上市之

日起三十六

个月内,不转

让或委托他

人管理所持

有的公司首

持股 5%以上

次公开发行

股东航天投 股份限售承 2015 年 05 月

股票前已发 36 个月 正常履约

资控股有限 诺 15 日

行的股份,也

公司

不由公司回

购上述股份。

(2)公司上

市后 6 个月内

如股票连续

20 个交易日

的收盘价均

14

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

低于发行价,

或者上市后 6

个月期末收

盘价低于发

行价,间接或

直接持有公

司上述股份

的锁定期限

自动延长 6 个

月,如遇除权

除息事项,上

述发行价作

相应调整。

(3) 若其持

有发行人股

票的锁定期

届满后,拟减

持公司股票

的,将通过合

法方式进行

减持,并通过

公司在减持

前 3 个交易日

予以公告。其

持有的公司

股票锁定期

届满后两年

内拟进行股

份减持的,减

持股份数量

为其持有发

行人首次公

开发行时的

股份总数的

100%,减持价

格不低于其

首次公开发

行价格。如遇

除权除息事

项,上述发行

价作相应调

(4)如违

整。

反上述股份

锁定承诺违

15

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

规减持公司

股份,违规减

持股份所得

归公司所有,

如其未将违

规减持所得

上交公司,则

公司有权扣

留应付其现

金分红中与

其应上交公

司的违规减

持所得金额

相等的现金

(5)如

分红。

违反已作出

的承诺,并对

公司造成直

接损失的,其

将向公司承

担赔偿责任。

(1) 自公司

上市之日起

十二个月内,

不转让或委

托他人管理

其所持有的

公司股份,也

不由其回购

该部分股份。

(2)若其持

持股 5%以上

有公司股票

股东上海丰 股份限售承 2015 年 05 月

的锁定期届 12 个月 正常履约

瑞投资集团 诺 15 日

满后,拟减持

有限公司

公司股票的,

将通过合法

方式进行减

持,并通过公

司在减持前 3

个交易日予

以公告。其持

有的公司股

票锁定期届

满之日起十

16

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

二个月内,转

让的公司股

份总额不超

过公司股票

上市之日所

持有公司股

份总额的

50%,自其所

持发行人股

票锁定期届

满之日起二

十四个月内,

转让出全部

剩余的所持

有的公司股

份,减持价格

不低于其首

次公开发行

价格。如遇除

权除息事项,

上述发行价

作相应调整。

(3)如违反

上述承诺,违

规减持所得

归公司所有,

如其未将违

规减持所得

上交公司,则

公司有权扣

留应付其现

金分红中与

其应上交公

司的违规减

持所得金额

相等的现金

(4)如

分红。

违反已作出

的承诺,并对

公司造成直

接损失的,其

将向公司承

担赔偿责任。

股东中投瑞 股份限售承 (1)自公司 2015 年 05 月 18 个月 正常履约

17

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

石投资管理 诺 上市之日起 15 日

有限责任公 十八个月内,

司 不转让或委

托他人管理

其所持有的

公司股份,也

不由其回购

该部分股份。

(2)若其持

有公司股票

的锁定期届

满后,拟减持

发行人股票

的,将通过合

法方式进行

减持,并通过

公司在减持

前 3 个交易日

予以公告。其

持有的公司

股票锁定期

届满后两年

内拟进行股

份减持的,减

持股份数量

为其持有公

司首次公开

发行时的股

份总数的

0-100%,减持

价格不低于

其首次公开

发行价格。

(3)如违反

上述承诺,违

规减持所得

归公司所有,

如其未将违

规减持所得

上交公司,则

公司有权扣

留应付其现

金分红中与

其应上交公

18

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

司的违规减

持所得金额

相等的现金

(4)如

分红。

违反已作出

的承诺,并对

公司造成直

接损失的,其

将向公司承

担赔偿责任。

其他对公司中小股东所作承诺

承诺是否按时履行 是

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位:万元

募集资金总额 20,215 本季度投入募集资金总额 529.08

累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 2,361.41

项目达 截止报 项目可

是否已 截至期 截至期

募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是

承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资

承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生

募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)

总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变

分变更) 额(2) =(2)/(1)

期 益 化

承诺投资项目

铁路车辆红外线轴 2016 年

温智能探测系统建 否 8,552 8,552 24.73 649.04 7.59% 12 月 31 否 否

设项目 日

铁路车辆运行故障 2016 年

动态图像检测系统 否 4,979 4,979 214.33 412.93 8.29% 12 月 31 否 否

建设项目 日

铁路机车车辆检修 2016 年

智能仓储系统建设 否 3,209 3,209 39.73 336.84 27.82% 12 月 31 否 否

项目 日

铁路车辆运行安全 2016 年

检测技术研发中心 否 3,460 3,460 250.29 962.6 10.50% 12 月 31 否 否

建设项目 日

2,361.4

承诺投资项目小计 -- 20,200 20,200 529.08 -- -- -- --

1

超募资金投向

19

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

2,361.4

合计 -- 20,200 20,200 529.08 -- -- 0 0 -- --

1

未达到计划进度或

预计收益的情况和 不适用

原因(分具体项目)

项目可行性发生重

不适用

大变化的情况说明

超募资金的金额、 不适用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目

实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目

实施方式调整情况

适用

在本次募集资金到位前,公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,待募集资金到位后以募

集资金置换上述先行投入的资金,公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币

募集资金投资项目 1051.88 万元。瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司自筹资金预先投入募投项目的情况进行了

先期投入及置换情 审核,并出具了《北京康拓红外技术股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报

况 (瑞华核字【2015】01540037 号)

告的鉴证报告》 。公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以

募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》同意公司以募集资金人民币 1051.88 万元置换已

预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事、监事会和持续督导机构中国中投证券有限责任公

司均发表了同意意见。

用闲置募集资金暂 不适用

时补充流动资金情

项目实施出现募集 不适用

资金结余的金额及

原因

尚未使用的募集资

尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中。

金用途及去向

募集资金使用及披

露中存在的问题或 不适用

其他情况

20

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内现金分红政策的执行情况

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金

分红有关事项的通知》、《公司章程》及《股东分红回报五年规划》等相关要求和审议程序实施利润分配,分红标准和分红

比例明确、清晰,决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时,独立董事尽职履责并发挥了应有的作用,公司也听取了

中小股东的意见和诉求,相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审议通

过后在规定时间内进行实施,切实保证了全体股东的利益。

五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相

比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

21

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

第五节 财务报表

一、财务报表

1、资产负债表

编制单位:北京康拓红外技术股份有限公司

2016 年 03 月 31 日

单位:元

项目 期末余额 期初余额

流动资产:

货币资金 102,131,131.96 142,868,983.11

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 10,629,936.05 11,118,432.45

应收账款 217,090,829.83 212,323,836.36

预付款项 19,264,474.98 4,040,709.69

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息 411,369.86 2,502,739.73

应收股利

其他应收款 7,564,882.85 6,413,519.62

买入返售金融资产

存货 108,946,788.20 88,219,207.15

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 150,000,000.00 150,000,000.00

流动资产合计 616,039,413.73 617,487,428.11

非流动资产:

发放贷款及垫款

22

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 93,110,578.01 94,244,165.56

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 241,384.15 294,478.33

开发支出

商誉

长期待摊费用 17,546,104.71 18,067,345.60

递延所得税资产 5,392,972.28 5,810,571.43

其他非流动资产 2,968,093.92 2,968,093.92

非流动资产合计 119,259,133.07 121,384,654.84

资产总计 735,298,546.80 738,872,082.95

流动负债:

短期借款

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据

应付账款 83,709,794.27 79,340,631.44

预收款项 7,049,644.90 7,880,228.90

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 9,350,000.00

应交税费 5,672,341.16 14,273,216.26

23

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

应付利息

应付股利

其他应付款 2,421,507.44 2,610,836.22

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债

其他流动负债 9,100,000.00 9,100,000.00

流动负债合计 107,953,287.77 122,554,912.82

非流动负债:

长期借款

应付债券

其中:优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 23,991,666.61 24,033,333.28

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 23,991,666.61 24,033,333.28

负债合计 131,944,954.38 146,588,246.10

所有者权益:

股本 140,000,000.00 140,000,000.00

其他权益工具

其中:优先股

永续债

资本公积 219,685,538.27 219,685,538.27

减:库存股

其他综合收益

专项储备

24

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

盈余公积 27,062,487.39 27,062,487.39

一般风险准备

未分配利润 216,605,566.76 205,535,811.19

归属于母公司所有者权益合计 603,353,592.42 592,283,836.85

少数股东权益

所有者权益合计 603,353,592.42 592,283,836.85

负债和所有者权益总计 735,298,546.80 738,872,082.95

法定代表人:赵大鹏 主管会计工作负责人:殷延超 会计机构负责人:程相萍

2、利润表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 34,985,857.73 22,622,195.51

其中:营业收入 34,985,857.73 22,622,195.51

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 25,653,433.64 21,868,872.38

其中:营业成本 17,448,342.78 11,483,196.19

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 262,572.38 303,252.51

销售费用 2,543,587.56 2,002,088.17

管理费用 8,294,519.64 7,759,412.29

财务费用 -111,594.41 -99,251.16

资产减值损失 -2,783,994.31 420,174.38

加:公允价值变动收益(损失以

“-”号填列)

投资收益(损失以“-”号填 554,031.89

25

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

列)

其中:对联营企业和合营企业

的投资收益

汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列) 9,886,455.98 753,323.13

加:营业外收入 3,090,121.04 7,223,830.04

其中:非流动资产处置利得

减:营业外支出

其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 12,976,577.02 7,977,153.17

减:所得税费用 1,906,821.45 56,222.62

五、净利润(净亏损以“-”号填列) 11,069,755.57 7,920,930.55

归属于母公司所有者的净利润 11,069,755.57 7,920,930.55

少数股东损益

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益

的税后净额

(一)以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

(二)以后将重分类进损益的其他

综合收益

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

26

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

归属于少数股东的其他综合收益的

税后净额

七、综合收益总额 11,069,755.57 7,920,930.55

归属于母公司所有者的综合收益

11,069,755.57 7,920,930.55

总额

归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益:

(一)基本每股收益 0.0791 0.0754

(二)稀释每股收益 0.0791 0.0754

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。

法定代表人:赵大鹏 主管会计工作负责人:殷延超 会计机构负责人:程相萍

3、现金流量表

单位:元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

销售商品、提供劳务收到的现金 34,988,854.30 39,655,702.00

客户存款和同业存放款项净增

加额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增

加额

收到原保险合同保费取得的现

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 3,048,454.37 7,182,161.29

收到其他与经营活动有关的现

1,665,080.18 878,153.71

经营活动现金流入小计 39,702,388.85 47,716,017.00

27

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

购买商品、接受劳务支付的现金 42,321,446.53 45,783,059.81

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增

加额

支付原保险合同赔付款项的现

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的

19,448,181.99 17,258,150.82

现金

支付的各项税费 10,401,135.79 8,264,117.07

支付其他与经营活动有关的现

3,340,063.16 4,069,387.77

经营活动现金流出小计 75,510,827.47 75,374,715.47

经营活动产生的现金流量净额 -35,808,438.62 -27,658,698.47

二、投资活动产生的现金流量:

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金 2,645,401.76

处置固定资产、无形资产和其他

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收

到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现

150,000,000.00

投资活动现金流入小计 152,645,401.76

购建固定资产、无形资产和其他

5,346,814.29 1,251,850.92

长期资产支付的现金

投资支付的现金

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支

付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现

150,000,000.00

投资活动现金流出小计 155,346,814.29 1,251,850.92

投资活动产生的现金流量净额 -2,701,412.53 -1,251,850.92

三、筹资活动产生的现金流量:

28

北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第一季度报告全文

吸收投资收到的现金

其中:子公司吸收少数股东投资

收到的现金

取得借款收到的现金

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现

筹资活动现金流入小计

偿还债务支付的现金

分配股利、利润或偿付利息支付

10,500,000.00

的现金

其中:子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现

950,000.00

筹资活动现金流出小计 11,450,000.00

筹资活动产生的现金流量净额 -11,450,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的

影响

五、现金及现金等价物净增加额 -38,509,851.15 -40,360,549.39

加:期初现金及现金等价物余额 139,844,983.11 109,463,907.47

六、期末现金及现金等价物余额 101,335,131.96 69,103,358.08

二、审计报告

第一季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第一季度报告未经审计。

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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