华自科技(300490)光大证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告

2016/4/27 0:00:00 | 作者:

光大证券股份有限公司

关于华自科技股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:华自科技

保荐代表人姓名:郭护湘 联系电话:13911019343

保荐代表人姓名:刘立冬 联系电话:18600828369

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审

计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 0次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披

露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司董事会次数 0次

(2)列席公司股东大会次数 0次

1

(3)列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 不适用

(持续督导时间不满三个月)

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 0次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告关注事项的次数 0次

(2)报告事项的主要内容 无

(3)报告事项的进展情况或整改情况 无

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 无

(3)关注事项的进展或者整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 不适用

(持续督导时间不满三个月)

(2)培训日期 不适用

(3)培训的主要内容 不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

2

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、

风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用

等)

10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工

无 不适用

作的情况

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务

状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用

化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

未履行承诺的原

发行人及股东承诺事项 是否履行承诺

因及解决措施

发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定

股份、延长锁定期以及相关股东持股及减持 是 不适用

意向等承诺

稳定股价的承诺 是 不适用

股份回购的承诺 是 不适用

依法承担赔偿或补偿责任的承诺 是 不适用

3

填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用

利润分配政策的承诺 是 不适用

避免同业竞争的承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或其保荐的发行人采取监管措施的事项及 无

整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)

4

(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于华自科技股份有限公司 2015 年

度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人签名:

郭护湘

刘立冬

保荐机构:光大证券股份有限公司

2016 年 4 月 26 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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