天齐锂业(002466)独立董事2015年度述职报告(吴锋)

2016/4/23 0:00:00 | 作者:

独立董事述职报告 吴锋

四川天齐锂业股份有限公司

独立董事 2015 年度述职报告

(吴 锋)

各位股东及股东代表:

大家好!作为四川天齐锂业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,

2015 年度,根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指

导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规

定》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定,我严格保持独立董事的独立性

和职业操守,勤勉、忠实地履行了独立董事的职责,依法合规地行使了独立董事的

权利,积极出席了 2015 年度公司召开的董事会及股东大会会议,认真审议各项议

案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司

对我们的工作也给予了极大的支持,无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将本人

2015 年度的工作情况汇报如下:

一、2015年度出席会议情况

(一)出席董事会会议情况

2015年度,公司共召开12次董事会会议,本人均亲自出席,不存在连续两次未

参加董事会会议的情况。具体情况如下:

序号 时间 方式 会议届次

1 2015年1月31日 现场方式 第三届董事会第十五次会议

2 2015年2月13日 现场方式 第三届董事会第十六次会议

3 2015年3月19日 现场结合通讯表决 第三届董事会第十七次会议

4 2015年4月10日 现场方式 第三届董事会第十八次会议

5 2015年4月16日 现场结合通讯表决 第三届董事会第十九次会议

6 2015年8月6日 现场结合通讯表决 第三届董事会第二十次会议

7 2015年8月10日 现场方式 第三届董事会第二十一次会议

8 2015年8月14日 现场结合通讯表决 第三届董事会第二十二次会议

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独立董事述职报告 吴锋

9 2015年8月21日 现场方式 第三届董事会第二十三次会议

10 2015年8月28日 现场方式 第三届董事会第二十四次会议

11 2015年10月26日 现场方式 第三届董事会第二十五次会议

12 2015年12月25日 现场方式 第三届董事会第二十六次会议

(二)列席股东大会情况

2015年度,公司共召开3次股东大会;除2014年年度股东会本人因公出差未能

出席外,其余2次股东大会均出席。

2015 年度,本人能按时出席公司董事会会议、列席股东大会,没有连续两次

未亲自出席董事会会议的情况。每次召开董事会会议前,本人都会认真审议会议的

各项议案,对应由董事会做出的重大决策,均先要求公司提供相关资料并加以仔细

审阅,为参加会议做好较为充分的准备工作。会议上认真审议每个议题,积极参与

讨论,以审慎的态度行使表决权,并从专业角度,提出合理化建议。本人对董事会

各项议案及相关事项没有提出异议,对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成

票。

二、发表独立意见情况

2015年度,我对公司2015年度经营情况进行了认真的了解和查验,并根据《公

司章程》和《独立董事工作制度》等规范性文件相关规定,对3个事项发表了事前

认可意见,对25个事项在董事会审议时发表独立意见,均已公告。发表独立意见的

时间、事项以及意见类型:

时间 事项 意见类型

2015年1月31日 关于签署《修订并重述的股权收购协议》的独立意见 同意

2015年1月31日 关于增加购买银行理财产品额度的独立意见 同意

2015年2月13日 关于重大资产购买的独立意见 同意

2015年4月10日 《关于2015年预计日常关联交易的议案》的事前认可意见 同意

2015年4月10日 《关于接受控股股东担保暨向其支付担保费的议案》的事前认可意见 同意

2015年4月10日 《关于会计政策和会计估计变更的议案》的事前认可意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于2014年度公司与关联方资金往来、对外担保情况的独 同意

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立意见

2015 年 4 月 10 日 关于公司2014年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于公司2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于2015年预计日常关联交易的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 对公司《2014年度利润分配预案》的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于《2015年度董事、监事津贴方案》的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于续聘公司2015年度审计机构的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于购买银行理财产品的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于同一控制下企业合并追溯调整期初及上年同期数的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于接受控股股东担保暨向其支付担保费的独立意见 同意

2015 年 4 月 10 日 关于会计政策、会计估计变更的独立意见 同意

2015年8月10日 关于为全资子公司提供担保的独立意见 同意

2015 年 8 月 10 日 关于以资产抵押向银行申请贷款的独立意见 同意

关于《四川天齐锂业股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)》

2015 年 8 月 10 日 同意

及其他相关事宜的独立意见

2015年8月14日 关于提名独立董事候选人的独立意见 同意

2015 年 8 月 21 日 关于公司关联方资金往来情况 的独立意见 同意

2015 年 8 月 21 日 关于公司累计和当期对外担保情况的独立意见 同意

2015年8月28日 关于调整股权激励对象名单的独立意见 同意

2015年8月28日 关于首期限制性股票激励计划首次授予事项的独立意见 同意

2015 年 12 月 25 日 关于开展外汇套期保值业务的独立意见 同意

2015 年 12 月 25 日 关于发行短期融资券和中期票据的独立意见 同意

2015 年 12 月 25 日 关于聘任高级管理人员的独立意见 同意

三、对公司进行现场调查的情况

2015年度,本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间单独或与其他独

立董事一道对公司进行了实地考察和现场办公,时间超过10个工作日。现场办公期

间,利用本人自身工作特点,除了解公司的生产经营情况、董事会决议执行情况、

外部环境及市场变化对公司的影响、行业动态和媒体有关公司的报道、内部控制执

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独立董事述职报告 吴锋

行情况等相关事项外,现场考察公司生产环境、厂区建设、机器设备、安全环保等,

并与公司高管人员进行座谈交流;利用到公司参加会议的时间,就自己的专业特长,

为公司董事、监事和高管人员进行新能源汽车行业相关的前沿资讯的培训,为公司

技术研发方向、制定销售策略和团队建设献策献计;平时通过邮件、电话等途径向

公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员深入了解公司重大资产重组进展情况;

与公司就未来业务发展方向进行探讨,分析公司多元化、积极参与政府鼓励类项目

投资的可能性和意义。

四、专业委员会履行职责情况

作为公司董事会独立董事及提名委员会主任委员,本人主持召开了2015年提名

委员会全部会议。对提名人员的名单进行了逐项讨论和研究,认真审核包括候选人

的学历背景、工作经历等内容,力求作出最有利公司长远发展的选择建议。

同时,作为公司董事会审计委员会的委员,对审计委员会的会议也积极参加,

严格按照相关规章制度,审查公司内控制度,监督公司的内部审计制度及其实施;

按时参加审计委员会会议及内部审计与外部审计之间的沟通会议,掌握工作进程。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、作为公司独立董事,本人对 2015 年度公司生产经营、财务管理、关联交

易等重大事项进行了主动查询,获取公司经营信息,为作出正确决策作出充分准备,

同时用自己的专业知识对相关事项发表独立、公正、专业的意见,审慎的行使独立

董事职责。

2、加强自身学习,加深对上市公司相关法律、法规和各项规章制度的认识和

理解,不断提高自身履职能力,促进公司进一步规范运作,自觉提高保护公司和社

会公众股东的思想意识。

六、公司存在的问题及建议

近两年,公司通过横向、纵向产业并购扩张,业务范围和资产规模不断扩大,

生产经营涉及的地域越来越广,这就为公司经营管理水平提出了更高的要求。为适

应自身形势的发展变化,公司应不断健全和完善内部控制体系,修正内部控制制度,

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独立董事述职报告 吴锋

强化执行。

此外,2015年度公司成功申请成立博士后科研工作站,公司应该充分利用现有

优势,大力引进和培养专业的研发人才,不断提高技术研发和创新能力,加强产品

结构调整和差异化市场经营,提高综合竞争能力,继续做大、做优、做强。

七、其他事项

(一)无提议召开董事会的情况;

(二)无提议召开临时股东大会的情况;

(三)无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况;

(四)无提议更换或解聘会计师事务所的情况;

(五)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

八、联系方式

E-mail:wufeng863@vip.sina.com

以上是本人2015年度履行职责情况的汇报。在未来一年本人将继续本着认真、

勤勉、审慎的精神,不断加强学习,提高专业水平,认真履行独立董事职责,更好

的维护公司、全体股东特别是中小股东的合法权益,保证公司董事会的客观、公正

与独立运作。

独立董事:吴锋

2016年4月21日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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