天风证券股份有限公司

关于湖南红宇耐磨新材料股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：红宇新材

保荐代表人姓名：徐浪 联系电话：0755-8270 8506

保荐代表人姓名：王虹 联系电话：0755-2394 0931

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 6次

（2）公司募集资金进展情况是否与信息披露文

是

件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 6次

（2）列席公司董事会次数 10 次

（3）列席公司监事会次数 9次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数 0次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 不存在

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2015 年 1 月 30 日

上市公司再融资和并购重组的相关

（3）培训内容

规定

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

项目 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和 无

不适用

执行

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10、发行人或其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无 不适用

况

11、其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

无 不适用

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1、股份锁定的承诺 是 不适用

2、公司董监高承诺自 2015 年 7

月日起六个月内不减持所持公司 是 不适用

股份

3、公司股东湘江产业投资有限责

任公司承诺自 2015 年 7 月 15 日

起六个月内以自筹资金增持公司 是 不适用

股份，增持金额不低于人民币

1483.6 万元

4、避免同业竞争承诺 是 不适用

5、税务相关承诺 是 不适用

6、社保、住房公积金相关承诺 是 不适用

7、可能发生的关联交易相关承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其原因 无

2、报告期内中国证监会及本所

对保荐机构或其保荐的公司采 无

取监管措施及整改情况

红宇新材于 2014 年 11 月 4 日启动非公开发行股份事

项，2015 年 11 月 2 日收到中国证监会出具的《关于核

3、其他需要报告的重大事项 准湖南红宇耐磨新材料股份有限公司非公开发行股票

的批复》（证监许可[2015]2383 号），2015 年 12 月 30

日完成新股发行工作。

（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于湖南红宇耐磨新材料股份有限公

司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：_______________ _______________

徐 浪 王 虹

天风证券股份有限公司

2016 年 4 月 24 日