红宇新材(300345)天风证券股份有限公司关于公司拟利用闲置自有资金进行证券投资的核查意见书

2016/4/26 0:00:00 | 作者:

天风证券股份有限公司

关于湖南红宇耐磨新材料股份有限公司

拟利用闲置自有资金进行证券投资的核查意见

天风证券股份有限公司(以下简称“天风证券”或“保荐机构”)作为湖南

红宇耐磨新材料股份有限公司(以下简称“红宇新材”或“公司”)的持续督导

机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上

市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要

求,对红宇新材拟利用闲置自有资金进行证券投资进行了核查,发表核查意见如

下:

一、投资概述

为合理使用公司自有资金,提高自有资金使用效率及资金收益水平,在充分

保障公司日常经营性资金需求、不影响正常生产经营并有效控制风险的前提下,

公司拟利用闲置自有资金用于证券投资,进行证券投资的最高额度不超过 2,000

万元人民币(不超过公司最近一期经审计净资产的 3.12%),最长期限为 1 年,该

额度内可循环使用。

投资目的:提高闲置自有资金使用效率及资金收益水平,增加投资收益。

投资金额:在任一时点用于证券投资的本金金额不超过人民币 2,000 万元。

该额度内可循环使用。

投资范围:投资境内股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品,以及向银

行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的理财产品。

投资期限:自董事会审议通过之日起 1 年内。

资金来源:公司闲置自有资金。

投资管理:授权董事长选择合适人选成立证券投资小组,负责公司证券投资

的决策与实施等各项工作。

二、对公司的影响

公司坚持谨慎投资的原则,使用闲置自有资金适度进行风险投资,有利于提

升公司资金使用效率及资金收益水平,增强公司的盈利能力,不会影响公司正常

生产经营及主营业务发展。

三、投资风险及风险控制措施

由于证券投资存在许多不确定因素,为防范风险,公司将严格遵循相关证券

法规及公司《对外投资管理办法》等制度规定,切实执行,同时公司将加强市场

分析和调研,力求将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益:

1、公司以价格低估、未来有良好成长性的公司为主要投资对象;

2、必要时可以聘请外部具有丰富的证券投资实战管理经验的人员为公司证

券投资提供咨询服务,保证公司在证券投资前进行严格、科学的论证,为正确决

策提供合理建议;

3、采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险;

4、内部审计部门对证券投资要定期及不定期检查,并督促财务部门对证券

投资资金运用的活动建立健全完整的会计账目,做好相关的财务核算工作;

5、公司董事会审计委员会及监事会有权随时调查跟踪公司证券投资情况,

以此加强对证券投资项目的跟踪管理,控制风险。如发现违规操作情况可提议召

开董事会审议停止公司的证券投资活动。

四、公司承诺

公司进行证券投资期间不属于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;不

属于将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内;不属于将超募资

金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

公司承诺进行证券投资后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动

资金,不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金,不将超募资金永久性用于

补充流动资金或归还银行贷款。

五、履行的审批程序

本次公司使用自有资金进行证券投资事项,根据《深圳证券交易所创业板上

市公司规范运作指引》、公司制定的《对外投资管理办法》,须提交公司董事会审

议,无需提交股东大会审议,该事项已经公司第三届董事会第二次会议审议通过。

六、独立董事意见

公司独立董事审议了《关于拟利用闲置自有资金进行证券投资的议案》,并

对公司提供的相关资料进行审核,就公司使用自有资金进行证券投资事项发表如

下意见:

1、同意公司在保证正常生产经营资金需求的前提下,使用闲置自有资金进

行证券投资。

2、公司不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间,本次董事会审议

该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动

资金和将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款的情况。

3、公司目前经营情况正常,财务状况和现金流良好,在保证公司正常生产

经营资金需求的前提下,使用闲置自有资金进行证券投资,有利于提升公司资金

收益水平,增强公司盈利能力,不会对公司日常生产经营造成不利影响,不存在

损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益。

4、该事项决策程序合法合规,且公司制定了切实有效的对外投资管理制度

及其他内控措施,投资风险可以得到有效控制。

综上,独立董事同意本次拟利用闲置自有资金进行证券投资事项。

七、监事会意见

监事会认为:公司本次拟利用闲置自有资金进行证券投资,可提升公司闲置

自有资金的使用效率和收益水平,增强公司的盈利能力,不存在损害公司和中小

股东利益的情况。监事会同意利用闲置自有资金进行证券投资。

八、保荐机构核查意见

经审阅公司董事会、监事会会议资料、会议审议结果以及独立董事意见,与

相关管理人员就证券投资的实施流程、风险控制措施进行沟通,天风证券认为:

红宇新材《关于拟利用闲置自有资金进行证券投资的议案》已经公司第三届董事

会第二次会议审议通过,公司监事会、独立董事对该议案发表了明确的同意意见,

履行了必要的法律程序。红宇新材运用自有资金进行证券投资的事项符合《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指

引》等相关法律法规的规定。公司在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响

正常生产经营并有效控制风险的前提下,利用闲置自有资金用于证券投资,有利

于提高闲置自有资金使用效率及资金收益水平,增加投资收益,符合公司及全体

股东利益。

综上所述,天风证券对红宇新材拟利用闲置自有资金进行证券投资的事项无

异议。

(以下无正文)

(此页无正文,为《天风证券股份有限公司关于湖南红宇耐磨新材料股份有限公

司拟利用闲置自有资金进行证券投资的核查意见》之签字盖章页)

保荐代表人:

徐 浪 王 虹

天风证券股份有限公司

2016 年 4 月 24 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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