华昌化工(002274)海通证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告

2016-04-26 0:00:00 | 作者:

海通证券股份有限公司关于

江苏华昌化工股份有限公司 2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称:海通证券股份有限公司 被保荐公司简称:华昌化工

保荐代表人姓名:汤金海 联系电话:15810242030

保荐代表人姓名:杨楠 联系电话:13810888016

一、 保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数

2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司董事会次数 无

(2)列席公司股东大会次数 无

(3)列席公司监事会次数 无

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

公司预付江苏卫吉实业有限公司约

25,680.22 万元煤炭采购款,因供方江苏卫吉

违约,上述预付款项尚未收回,可能产生坏

账损失,目前公司正采取积极措施进行追索。

保荐机构已访谈了江苏卫吉和公司有关负责

人,提请公司重视该事项,充分做好款项回

收、权益维护、信息披露工作,维护公司和

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况

中小股东合法权益。江苏卫吉是公司长年煤

炭供应商之一,合作期 3 年以上;其一直为

当地大中型企业提供煤炭供应。公司已聘请

律师进行前期调查,并将尽快诉诸法律手段;

大股东已出具有关承诺帮助公司分担部分损

失。公司已对内部控制存在的缺陷进行了相

应整改。

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 4次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7.向交易所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向交易所报告关注事项的次数 无

(2)报告事项的主要内容 无

(3)报告事项的进展情况或整改情况 无

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 无

(3)关注事项的进展情况或整改情况 无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2016 年 1 月 7 日

(3)培训的主要内容 上市公司治理及规范运作、信息披露等

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 无

2.“三会”运作 无 无

业务部门未按规定进行持续

供方信用调查评价,未能及时 通过完善信用管理、资金使用

3.内部控制 发现供应商资金链存在的问 计划管理、付款审批权限管理

题,导致预付货款存在发生坏 等,完成了整改

账损失的风险

4.控股股东及实际控制人变

无 无

5.募集资金存放及使用 无 无

6.关联交易 无 无

7.对外担保 无 无

8.收购、出售资产 无 无

9.其他业务类别重要事项(包

括对外投资、证券投资、委

无 无

托理财、财务资助、套期保

值等)

10.发行人或其聘请的中介

无 无

机构配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业

务发展、财务状况、管理状

无 无

况、核心技术等方面的重大

变化情况)

三、 公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1、苏州华纳关于避免同业竞争和规

范关联交易的承诺

2、华昌集团关于避免同业竞争和规

范关联交易的承诺

3、苏州华纳关于 2015 年度非公开

发行锁定期及资金来源的承诺

4、西藏瑞华关于 2015 年度非公开

发行锁定期及资金来源的承诺

5、苏州华纳关于卫吉应收款回收补

偿部分损失的承诺

四、 其他事项

报告事项 说明

因 2015 年非公开发行股票,变更保荐代表人

1.保荐代表人变更及其理由

一名

2.报告期内中国证监会和交易所对保荐机构

或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整 无

改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(此页无正文, 《海通证券股份有限公司关于江苏华昌化工股份有限公司 2015

年度保荐工作报告》之签章页)

保荐代表人:

汤金海 杨 楠

海通证券股份有限公司

年 月 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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