蓝晓科技(300487)平安证券有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见书

2016/4/25 0:00:00 | 作者:

平安证券有限责任公司关于

西安蓝晓科技新材料股份有限公司

2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

平安证券有限责任公司(以下简称“平安证券”或“保荐机构”)作为西安蓝晓

科技新材料股份有限公司(以下简称“蓝晓科技”或“公司”)首次公开发行股票并

在创业板上市的保荐机构,根据《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》《深圳

证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》以及蓝晓科技《募集资金管理办法》

等有关文件的要求,对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查,并发表如

下核查意见:

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1177 号文核准,并经深圳证

券过交易所同意,公司由主承销商平安证券有限责任公司采用向社会公开发行方

式,向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 2,000 万股,发行价为每股

人民币 14.83 元,共计募集资金 29,660 万元,坐扣承销和保荐费用 2,773.13 万元

后的募集资金为 26,886.87 万元,已由主承销商平安证券有限责任公司于 2015

年 6 月 25 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷

费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费

用 1,354 万元后,公司本次募集资金净额为 25,532.87 万元。上述募集资金到位

(天

情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》

健验〔2015〕220 号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司 2015 年度实际使用募集资金 6,960.62 万元,2015 年度收到的银行存款

利息扣除银行手续费等的净额和理财产品产生的收益为 53 万元;累计已使用募

集资金 6,960.62 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额和理财

产品产生的收益为 53 万元。

截至 2015 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币 18,625.25 万元(包括累计

收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权

益,公司

、 、

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股

票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、

法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《西安蓝晓科技新材料股

(以下简称《管理办法》。根据《管理办法》

份有限公司募集资金管理办法》 ) ,公

司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构平安证

券有限责任公司于 2015 年 7 月 22 日与中国民生银行股份有限公司西安分行签订

了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳

证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格

遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2015 年 12 月 31 日,公司有 2 个募集资金专户,募集资金存放情况如

下:

单位:人民币元

开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注

中国民生银行西安科技路支行 693669909 2,178,800.24 活期存款

中国民生银行西安科技路支行 693600000 34,073,680.22 活期存款

合 计 36,252,480.46

截至 2015 年 12 月 31 日,使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产

品明细情况如下:

单位:人民币元

年化

银行 名称 类型 金额 收益起止日期

收益率

西安银行"金丝路稳健系

保本保

列(公司定向)理财产品 60,000,000.00 2015/10/9-2016/4/8 3.90%

证收益

西安银行科技路 -稳利宝“第 147 期”

西段支行 西安银行"金丝路稳健系

保本保

列(公司定向)理财产品 30,000,000.00 2015/10/9-2016/10/8 4.00%

证收益

-稳利宝“第 148 期

中国民生银行西 “非凡资产管理 91 天安

保本保 10,000,000.00 2015/11/19-2016/2/18 3.50%

安科技路支行 赢第 075 期”

证收益

“非凡资产管理 35 天安 保本保

10,000,000.00 2015/12/3- 2016/1/7 3.30%

赢第 077 期” 证收益

“非凡资产管理 91 天安 保本保

10,000,000.00 2015/12/3- 2016/3/3 3.55%

赢第 077 期” 证收益

“非凡资产管理 91 天安 保本保

30,000,000.00 2015/12/3- 2016/3/3 3.55%

赢第 077 期” 证收益

合 计 150,000,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

研发中心项目作为公司研发能力建设,不直接产生效益,但通过项目的建设,

公司将加强自主创新,提高检验能力,增加公司产品的技术含量和产品竞争力,

从而间接提高公司效益。营销体系项目作为公司营销体系的完善和提升,不直接

产生效益,但通过项目的实施,公司将提高销售能力、增强客户忠诚度,从而间

接提高公司效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、核查意见

经核查,平安证券认为:蓝晓科技基本执行了有关募集资金管理制度;募集

资金监管协议得到有效执行;2015 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上

市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

、 等中国证监会和

深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定,蓝晓科技对募集资金进行了专户

存储和专项使用,未发现变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,未发现

违规使用募集资金的情形。

附件:募集资金使用情况对照表

附件:

募集资金使用情况对照表

2015 年度

编制单位:西安蓝晓科技新材料股份有限公司 单位:人民币万元

募集资金总额 25,532.87 本年度投入募集资金总额 6,960.62

报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 6,960.62

累计变更用途的募集资金总额比例

是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性

承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到

已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生

和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益

(含部分变更) (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化

承诺投资项目

1. 湿 法 冶 金 分 离

否 8,200.00 8,200.00 [注1] 否

材料产业化项目

2. 工程中心项目 否 6,900.00 6,900.00 3,672.60 3,672.60 53.23 2016 年 12 月 否

3. 营 销 体 系 建 设

否 3,000.00 3,000.00 164.47 164.47 5.48 2017 年 12 月 否

项目

4. 分 离 纯 化 装 置

否 7,433.00 7,433.00 3,123.55 3,123.55 42.02 [注 2] 699.85 [注 3] 否

产业化项目

承诺投资项目

25,533.00 25,533.00 6,960.62 6,960.62

小计

超募资金投向

归还银行贷款

补充流动资金

超募资金投向

小 计

合 计 25,533.00 25,533.00 6,960.62 6,960.62

1.湿法冶金分离材料产业化项目原计划在现有生产厂区内实施,由于场地使用性质变更,无法继续承担项目建设,

公司拟重新规划实施地点,待实施地点明确后尽快启动实施;2.工程中心项目:(1)因建筑工程施工进度较慢,

未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 导致后续设备和研发尚未投入,投资进度未达到计划进度;(2)项目承诺建设期两年,但是因为建筑工程施工进

度滞后,导致项目预计完工时间滞后至 2016 年 12 月;3.分离纯化装置产业化项目厂房建设已达到预定可使用状

态,设备投资尚未到位。

项目可行性发生重大变化的情况说明 无

超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况 无

募集资金投资项目实施方式调整情况 无

经公司 2015 年 08 月 21 日召开的第二届董事会第八次会议审议批准,公司于 2015 年 08 月 27 日以募集资金置换

募集资金投资项目先期投入及置换情况

先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 6,416.48 万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无

项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无

1)按照承诺投入募集资金项目;

尚未使用的募集资金用途及去向 2)其他用途:2015 年 9 月 7 日,经公司 2015 年第四次临时股东大会审议批准,在确保不影响募集资金项目建设

和正常经营的前提下,公司拟使用不超过 2 亿元闲置资金购买安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品,

其中募集资金不超过 1.5 亿元。2015 年累计使用闲置募集资金循环购买银行理财产品 21,000.00 万元,未到期银

行理财产品 15,000.00 万元,累计收益 335,068.49 元。

2016 年 1 月 5 日,经公司第二届董事会第十次会议审议批准,公司在募集资金投资项目实施期间,使用银行承兑

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 汇票支付及自有外汇存款资金支付募集资金投资项目中的应付款项,并定期从募集资金专户划转等额资金至公司

其他账户。

[注1]:该项目尚未开始实施,建设期为两年。

[注2]:该项目厂房建设已达到预定可使用状态,设备投资尚未到位。

[注3]:招股说明书中未承诺募集资金项目具体的预计效益金额。

【此页无正文, 《平安证券有限责任公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公

司 2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人:

马 力

孙洪臣

平安证券有限责任公司(盖章)

2016 年 4 月 21 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

蓝晓科技资金流向历史

日期涨跌幅资金净流入净占比
蓝晓科技资金3天流入亿,后市如何?
马上咨询分析师,能不能买入?要不要卖出?

最近咨询:

万隆微信

您还没有填写“登录名”

请填写“密码”

忘记密码?

您还没有填写“用户名”

请填写“密码”

请再次“确认密码”

请填写“手机号码”

获取验证码

请填写“验证码”