佐力药业(300181)国金证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导期间跟踪报告

2016-04-23 0:00:00 | 作者:

国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司

2015年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:浙江佐力药业股份有限公司

保荐代表人姓名:刘伟石 联系电话:18618346929

保荐代表人姓名:王培华 联系电话:13811435958

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露

文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 1

(2)列席公司董事会次数 1

(3)列席公司监事会次数 0

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 9次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 9

2015 年半年度持续督导期间跟踪报告、

关于将募投项目及超募资金结余永久补

充流动资金的核查意见、国金证券股份有

限公司关于公司非公开发行股票发行过

程和认购对象合规性的报告、使用闲置募

集资金购买保本理财产品的核查意见 、

(2)报告事项的主要内容 《2015 年度内部控制评价报告》核查意

见、2015 年度募集资金存放与使用情况

的专项核查意见、2016 年度日常关联交

易计划的核查意见、关联自然人参与全资

子公司增资暨关联交易的核查意见、为控

股子公司浙江凯欣医药有限公司提供担

保的核查意见

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 2

(2)培训日期 2015 年 6 月 26 日、2015 年 12 月 4 日

(3)培训的主要内容 创业板上市公司减持行为规范制度的总

结、创业板上市公司规范运作指引

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执

无 不适用

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变

无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项(包

括对外投资、风险投资、委托 无 不适用

理财、财务资助、套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中介

配合良好 不适用

机构配合保荐工作的情况

11.其他(包括经营环境、业

务发展、财务状况、管理状况、

核心技术等方面的重大变化

情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1.控股股东及实际控制人俞有强关于 是 不适用

避免同业竞争的承诺

2.公司控股股东、实际控制人俞有强

及其关联方、俞友珠、浙江德清隆祥

投资有限公司在公司股票上市时关于

股份锁定的承诺; 是 不适用

直接或间接持有发行人股份的董事、

监事、高级管理人员关于股份锁定的

承诺

3.发行人股东浙江康恩贝制药股份有

限公司及其关联方康恩贝集团有限公 是 不适用

司关于避免同业竞争的承诺

4.控股股东及实际控制人俞有强关于

不滥用控股股东地位损害公司股东利 是 不适用

益、占用公司资金和资产的承诺

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 不适用

整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)

(本页无正文, 《国金证券股份有限公司关于浙江佐力药业股份有限公司 2015

年度持续督导期间跟踪报告》签字盖章页)

保荐代表人:

王培华 刘伟石

国金证券股份有限公司

2016 年 4 月 22 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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