山河药辅(300452)国元证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导跟踪报告

2016/4/22 0:00:00 | 作者:

国元证券股份有限公司

关于安徽山河药用辅料股份有限公司

2015 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:山河药辅

保荐代表人姓名:朱焱武 联系电话:13605699606

保荐代表人姓名:李洲峰 联系电话:13155113325

一、保荐工作概述

项 目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况 -

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次

不适用

2.督导公司建立健全并有效执行规章制

-

度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况 -

(1)查询公司募集资金专户次数 2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息

披露文件一致

4.公司治理督导情况 -

(1)列席公司股东大会次数 1次

(2)列席公司董事会次数 2次

1

(3)列席公司监事会次数 1次

5.现场检查情况 -

(1)现场检查次数 1次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报

(3)现场检查发现的主要问题及整改情

6.发表独立意见情况 -

(1)发表独立意见次数 1次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意

不适用

7.向本所报告情况(现场检查报告除外) -

(1)向本所报告的次数 0次

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况 -

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况 -

(1)培训次数 1次

(2)培训日期 2015 年 12 月 22 日

《创业板规范运作指引》 《创业板上

市规则》 《创业板上市公证券发行管

理暂行办法》 《创业板信息披露业务

(3)培训的主要内容

备忘录第 13 号:重大资产重组相关事

项》等修订的法律法规的学习;董监

高买卖股票管理相关制度的学习;创

2

业板违规案例的分析等

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和 无 不适用

执行

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的中

介机构配合保荐工作的情 无 不适用

11.其他(包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无 不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1.避免同业竞争的承诺 是 不适用

2.首次公开发行股票前股东所持

股份自愿锁定、延长锁定、减持意 是 不适用

向及减持价格的承诺

3. 关于招股说明书真实、准确、 是 不适用

3

完整的承诺

4. 关于稳定股价的预案 是 不适用

5. 填补被摊薄即期回报的措施及

是 不适用

承诺

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

(以下无正文)

4

(此页无正文,为国元证券股份有限公司《关于安徽山河药用辅料股份有限

公司 2015 年度持续督导跟踪报告》之签章页)

保荐代表人签名: 年 月 日

朱焱武

年 月 日

李洲峰

保荐机构(公章):国元证券股份有限公司 年 月 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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