天和防务(300397)独立董事关于2015年度相关事项的独立意见书

2016-04-22 0:00:00 | 作者:

西安天和防务技术股份有限公司 独立董事关于 2015 年度相关事项的独立意见

西安天和防务技术股份有限公司独立董事

关于2015年度相关事项的独立意见

我们作为西安天和防务技术股份有限公司(以下称“公司”)的独立董事,

根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易

所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规及

《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定,本着认真、负责的态度和独

立判断的原则,对公司第二届董事第二十九次会议相关事项发表如下独立意见:

一、 关于《公司2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见

经认真审阅公司董事会编制的《公司2015年度内部控制自我评价报告》,查

阅公司内部控制等相关文件,并与公司管理层和有关部门交流,我们认为:公司

已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,结合自身的实际情况,建立健

全了内部控制体系和控制制度,能够适应公司管理的要求和公司发展的需要。公

司内部控制体系较为完善,具有可执行性,不存在明显薄弱环节和重大缺陷。各

项制度建立后,得到了有效地贯彻实施,对公司的规范运作起到了监督、指导作

用。公司2015年度内部控制的评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的

建设及运行情况。

二、关于《公司2015年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见

经认真审阅公司董事会编制的《公司2015年度募集资金存放与使用情况专项

报告》,我们认为:公司董事会编制的《公司2015年度募集资金存放与使用情况

专项报告》符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定,如实反

映了公司2015年度募集资金的存放与使用情况。

三、关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度审计机

构的独立意见

经核查,天健会计师事务所(特殊普通合伙)具有中国证监会许可的证券从

业资格,签字注册会计师和项目负责人具备多年为上市公司提供审计服务的经验

和能力,在与公司合作过程中能坚持独立审计原则,按时为公司出具各项专业报

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西安天和防务技术股份有限公司 独立董事关于 2015 年度相关事项的独立意见

告且报告内容客观、公正。同意继续聘任天健会计师事务所(特殊普通合伙)为

公司2016年度审计机构,并同意将此议案提交董事会和股东大会审议。

四、关于《公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的独立意

经认真审议《公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案》,我们认

为公司董事会拟定的2015年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了

广大投资者的合理诉求及利益,符合公司的实际情况,股本转增后有利于增强公

司股票的流动性。该预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定,具备合

法性、合规性、合理性。因此,我们同意公司2015年度利润分配及资本公积金转

增股本预案,同意将该预案提交股东大会审议。

五、关于向银行申请综合授信额度事项的独立意见

为确保公司生产经营和流动资金周转需要,公司及子公司2016年度拟向银行

申请不超过人民币5亿元综合授信额度。我们认为:公司及子公司取得适当的银

行授信额度有利于促进公司现有业务的持续稳定发展和新业务的快速布局,对公

司的生产经营具有积极的作用。公司制定了严格的审批权限和程序,能够有效防

范风险。同意公司及子公司2016年度向银行申请综合授信额度不超过人民币5亿

元。

六、关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见

在保证公司正常经营和资金安全的前提下,公司使用合计不超过30,000万元

闲置募集资金购买保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的使用效率,

增加公司收益,不会影响募集资金投资计划的正常实施,不存在变相改变募集资

金用途或损害股东利益的情形,决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用

合计不超过30,000万元闲置募集资金进行现金管理。

七、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项

说明和独立意见

经核查,我们认为:公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企

业及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。

2015年度,公司严格按照《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外

担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及《公司章

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西安天和防务技术股份有限公司 独立董事关于 2015 年度相关事项的独立意见

程》、《公司对外担保管理制度》的规定,控制公司控股股东及其他关联方占用

公司资金、对外担保风险,报告期内公司对外担保已按照《公司章程》及其它相

关制度的规定履行了相应法律程序。

2015年度,不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况,也

不存在以前年度发生并累计至2015年12月31日的关联方违规占用资金情况。

八、对公司2015年度关联交易事项的独立意见

公司已制定《关联交易管理制度》,并能够认真贯彻执行有关规定。2015

年度公司未发生关联交易行为,不存在任何非公允交易情况。

(以下无正文)

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(本页无正文,为《西安天和防务技术股份有限公司独立董事关于 2015 年度相

关事项的独立意见》之签字页)

姚焕然 赵国庆 马治国

二О 一六年四月二十日

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