昇兴股份(002752)2015年度独立董事述职报告(徐开翟)

2016/4/18 0:00:00 | 作者:

昇兴集团股份有限公司

2015 年度独立董事述职报告

(徐开翟)

尊敬的各位股东及股东代表:

本人作为昇兴集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《公

、 、 、

司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易

所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》《独立董事制度》等有关法

律法规和规章制度的规定,恪守独立董事诚信、勤勉义务,认真履行独立董事职责、

积极了解公司生产经营情况、关注公司发展状况、认真审议董事会各项议案,充分发

挥了独立董事作用,切实维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现

将本人 2015 年度履行独立董事职责的情况报告如下:

一、出席会议情况

2015 年度,公司共召开 12 次董事会,本人参加了所有董事会会议,其中以通讯

方式参会 7 次、现场方式参会 4 次,委托其他独立董事出席 1 次,无缺席会议的情况。

会议期间,本人在认真核查资料和了解情况的基础上,对历次董事会审议的相关议案

进行了客观谨慎的审议,并对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见,对

会议作出科学决策起到了积极的作用。

上述 12 次会议的所有议案,本人均投了赞成票,无提出异议的事项,没有反对、

弃权的情形。

2015 年度,公司共召开股东大会 3 次,本人列席了所有会议。

二、发表独立意见的情况

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、

法规以及《公司章程》的有关规定,作为公司的独立董事,2015 年度本着认真负责、

实事求是的态度,对以下事项进行认真了解和核查,并发表了独立意见:

(一)2015 年 2 月 10 日,在公司第二届董事会第十八次会议上,本人在对相关

资料和公司实际情况进行核查后,分别就公司 2014 年度利润分配方案、关于 2014 年

12 月 31 日与财务报表相关的内部控制的评价报告、聘请外部审计机构、公司的关联

交易情况等事项发表了明确同意的独立意见。

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(二)2015 年 5 月 8 日,在公司第二届董事会第二十二次会议上,本人在对相关

资料与公司实际情况进行审查及核实后,就公司使用募集资金置换前期已投入自筹资

金以及使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金事项发表了同意的独立意见。

(三)2015 年 7 月 10 日,在公司第二届董事会第二十四次会议上,就聘任公司

副总经理事宜发表了同意的独立意见。

(四)2015 年 8 月 25 日,在公司第二届董事会第二十六次会议上,就公司 2015

年半年度募集资金存放与实际使用情况、2015 年上半年的对外担保情况及控股股东、

其他关联方占用公司资金的情况发表了独立意见。

(五)2015 年 9 月 30 日,在公司第二届董事会第二十七次会议上,就公司变更

募集资金用途事项发表了同意的独立意见。

(六)2015 年 11 月 9 日,在公司第二届董事会第二十九次会议上,就公司使用

部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金事项发表了同意的独立意见。

三、董事会专门委员会履职情况

作为第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员和战略委员会委员、提名委员会委

员,本人认真履行有关职责,具体如下:

作为薪酬与考核委员会主任委员,对公司经营管理情况进行了深入的了解,通过

与人力资源部、财务部、审计部和证券部等部门进行沟通,查阅相关资料,对非独立

董事、高级管理人员的履职、业绩、工作表现等有关情况进行了必要的跟踪了解。2015

年,召集、参加了薪酬委员会会议 2 次,审核了 2014 年度董事、高管人员绩效考核

指标完成情况和 2015 年度高级管理人员绩效考核指标。

作为战略委员会委员,认真研究公司长期发展战略和重大投资决策,并提出相关

建议。

作为提名委员会委员,2015 年参加提名委员会会议 2 次,审议了公司副总经理人

选的提名建议、推荐子公司总经理人选等事项。

四、到公司进行现场工作的情况

本人多次到公司进行现场考查和沟通。检查公司内部控制制度的完善及执行情

况、财务管理情况、募集资金使用、深入车间了解公司的生产经营情况、各项目进展

情况。通过现场查阅资料、与公司高管座谈交流、电话询问、邮件往来、现场与公司

董事、财务负责人及审计负责人等相关工作人员进行沟通,主动、及时地对有关事项

进行跟踪,及时获悉公司重大事项的进展情况。

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五、保护投资者合法权益方面所做的工作

1、认真履行独立董事职责,对需要经董事会、董事会专门委员会审议的议案,

事先进行认真的审阅,详细了解议案有关情况,独立、客观、审慎地行使表决权,切

实维护公司和广大投资者的合法权益。

2、深入了解公司的生产经营情况、内部控制制度的完善及执行情况、董事会决

议执行情况、投资项目进度等相关事项,同时对公司募集资金使用、关联交易等进行

了核查监督,对公司定期报告及其它有关事项等作出了客观、公正的判断。

3、关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规要

求,加强信息披露工作,保证了公司信息披露的公平、真实、准确、及时、完整。

4、积极学习相关法律法规和规章制度,不断加强对完善公司治理结构和保护社

会公众投资者合法权益的认识和理解,提高了自己的履职能力和保护公司及投资者权

益的能力。

六、其他工作

1、无提议召开董事会会议的情况;

2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2015 年度的履职情况汇报,对公司董事会、经营层在本人履行职责

过程中给予积极有效的配合和支持,在此表示感谢。2016 年本人将继续勤勉尽职,利

用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供

参考意见,客观、公正、独立地履行独立董事的职责。

最后,衷心希望公司在董事会和经营层的领导下稳健经营、规范运作,不断增强

盈利能力,以优异的业绩回报广大股东。

特此报告,谢谢!

独立董事:徐开翟

2016 年 4 月 15 日

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风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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