三环集团(300408)中国银河证券股份有限公司关于公司2015年度跟踪报告

2016-03-31 0:00:00 | 作者:

中国银河证券股份有限公司

关于潮州三环(集团)股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称:中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称:三环集团

保荐代表人姓名:黄钦亮 联系电话:0755-82033330

保荐代表人姓名:彭强 联系电话:021-60870878-812

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的

0

次数

2.督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度

(包括但不限于防止关联方占用公司

资源的制度、募集资金管理制度、内控

制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 0次

(2)列席公司董事会次数 2次

(3)列席公司监事会次数 0次

5.现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定

报送

1

项目 工作内容

1、存在的问题

上市后公司未依据《深圳证券交易所创业

板上市公司规范运作指引》第3.8.3 款制

定董事、监事、高级管理人员的股份及其

(3)现场检查发现的主要问题及整改 变动管理专项制度。

情况 2、整改情况

公司已根据《深圳证券交易所创业板上市

公司规范运作指引》的相关要求制定相关

专项管理制度。

6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 5次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论

不适用

意见

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 否

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2015年6月1日

创业板股票上市规则、深圳交易所发布的

(3)培训的主要内容 细则、指引、通知、办法、备忘录等相关

规定以及上市公司违规案例等相关知识。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和 上市后公司未依据《深圳 保荐机构已就上述问题与

执行 证券交易所创业板上市 公司进行讨论,公司已根

2

事项 存在的问题 采取的措施

公司规范运作指引》第 据《深圳证券交易所创业

3.8.3 款制定董事、监事、 板上市公司规范运作指

引》的相关要求制定相关

高级管理人员的股份及 专项管理制度。

其变动管理专项制度。

3.“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投

无 不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等)

10.发行人或者其聘请的

中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 不适用

的情况

11.其他(包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

无 不适用

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况)

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否 未履行承诺

公司及股东承诺事项 履行 的原因及解

承诺 决措施

1.公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承

是 不适用

2.公司股东所持股份的流通限制、自愿锁定股份、延长锁定

是 不适用

期限以及相关股东持股及减持意向等承诺

3.公司、控股股东、公司董事及高级管理人员等关于稳定股

是 不适用

价的承诺

4.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

是 不适用

人员等相关责任主体关于赔偿投资者损失的承诺书

5.公司关于填补被摊薄即期回报的措施的承诺 是 不适用

3

是否 未履行承诺

公司及股东承诺事项 履行 的原因及解

承诺 决措施

6.发行人、控股股东、公司董事及高级管理人员等责任主

是 不适用

体未能履行承诺时的约束措施

7.公司控股股东及实际控制人避免关于同业竞争的承诺 是 不适用

8.公司控股股东及实际控制人避免关于减少和规范关联交

是 不适用

易的承诺

9.公司、控股股东关于承担社会保险费及住房公积金补缴和

是 不适用

被追偿损失的承诺

10.公司控股股东关于承担潜在问题和纠纷责任的承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1.保荐代表人变更及其理由 无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

4

(此页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于潮州三环(集团)股份有

限公司 2015 年度跟踪报告》之签字盖章页)

保荐代表人:

黄钦亮 彭强

中国银河证券股份有限公司

2016 年 3 月 30 日

风险提示:以上内容仅供参考,不作为投资决策依据,投资者据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

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